浙江华康药业股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"发行 人"）可转换公司债券持有人会议（以下简称"债券持有人会议"）的组织和 行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况， 特制定本规 则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司根据《浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债 募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"）。 债券持有人为通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式取得本次可转 债的投资者。 公司聘请本次可转债的保荐机构（主承销商）或其他经中国证监会认可的 机构担任本次可转债的受托管理人（以下简称"受托管理人"）。 债券持有人应当配合受托管理人等会议召 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第三条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 二○二五年八月 董事会战略委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划, 健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公 司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成,其中独立董事 2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事会办公室 ...

浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 对外担保管理制度 浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的担保。担保形式包括但不限于 保证、抵押及质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及子公司，子公司发生对外担保，按照本制度 执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事 ...

第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益。根据《中华人民共和国公司法》 浙江华康药业股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年八月 募集资金管理制度 浙江华康药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司应当将募集资金内部 控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第四条 ...

浙江华康药业股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年八月 总经理工作细则 浙江华康药业股份有限公司 总经理工作细则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； 第一章 总则 第一条 为完善浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进 公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东及全体员工的合法权益，特 制定本细则。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定制定。 第二章 总经理的任职条件及职权 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员。 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 ...

二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 浙江华康药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平、公开、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 第二条 公司内幕信息知情人档案登记和报送工作由公司董事会负责，并保 证档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记和报送工作。董事长与董事 会秘书应当对档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 证券部为公司内幕信息的管理、登记及报送的日常工作部门，负责内幕信息 知情人及重大事项进程备忘录的登记、整理、存档。 第三条 公司总部各部门、所属企业及能够实施重大影响的参股企业是公司 内幕信息知情人登记管理的责任主体，应积极配合公司做好内幕信息知情人的登 记工作，及时告知公司已经发生 ...

浙江华康药业股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年八月 对外投资管理制度 浙江华康药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规和《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第五条 董事会战略委员会为公司董事会对外重大投资的专门预审机构，负 第 1 页 共 5 页 对外投资管理制度 责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，并形成对外投资预案递交有权部 门审议。 第六条 董事会秘书职责如下： 第二条 本制度所称对外投资是指公司为了通过分配来增加财富，或谋求其 他利益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一项资产的活动。 按照投资目的分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资包括股 票投资和债券投资等以短期财务收益为目标的投资，长期投资包括长期股权投 资和长期债权投资等以股权控制、资产占有、 ...

浙江华康药业股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年八月 信息披露管理制度 浙江华康药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对证券及其衍生品种交易价格产 生较大影响的信息，以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或公司 主动披露的信息。 第三条 本制度所称"披露义务人"是指依据本制度和《上市公司信息披露 管理办法》应履行信息披露义务的自然人、法人和其他组织。未经公司董事会 同意，公司任何人员不得擅自发布公司信息。 第四条 本办法的适用范围：公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的 股东、公司总部各部门、分公司、全资子公司、控股子公司、共同控制企业和 参股公司。本制度适用于如下人员和机构： （一 ...

目 录 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 公司章程 浙江华康药业股份有限公司章程 第一章 总 则 浙江华康药业股份有限公司 章 程 二○二五年八月 第一条 为维护浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 ...