浙江华康药业股份有限公司 重大事项内部报告制度 二○二五年八月 重大事项内部报告制度 浙江华康药业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项内部报告机制，明确重大事项内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制 经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及《浙江华康药业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚 未公开时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时 间将其相关信息及时向公司董事长、董事会秘书及公司董事会办公室报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、公司所属全资子公司、控股子公司和公 司能够施加重大影响的参股公司。公司各部门负责人及各下属子公司、部门、 分公司的负责人 ...

浙江华康药业股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 投资者关系管理制度 浙江华康药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司 和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江华康药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二○二五年八月 董事会薪酬与考核委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员 会,并制定本实施细则。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担 任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根 据公司章程及本细则规定补足委员人数。 第八条 人力资源部门系薪酬与考核委员会直接对接部门,专门负责提供公 司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料,负责筹备薪酬与考核委员会会 议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。 ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年八月 独立董事工作制度 浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形，由此 ...

浙江华康药业股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 以及公司章程的规定的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章程所 定人数的三分之二时； 浙江华康药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会 ...

浙江华康药业股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"发行 人"）可转换公司债券持有人会议（以下简称"债券持有人会议"）的组织和 行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况， 特制定本规 则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司根据《浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债 募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"）。 债券持有人为通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式取得本次可转 债的投资者。 公司聘请本次可转债的保荐机构（主承销商）或其他经中国证监会认可的 机构担任本次可转债的受托管理人（以下简称"受托管理人"）。 债券持有人应当配合受托管理人等会议召 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 浙江华康药业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第三条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 二○二五年八月 董事会战略委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划, 健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公 司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成,其中独立董事 2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事会办公室 ...

浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 对外担保管理制度 浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的担保。担保形式包括但不限于 保证、抵押及质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及子公司，子公司发生对外担保，按照本制度 执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事 ...

第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益。根据《中华人民共和国公司法》 浙江华康药业股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年八月 募集资金管理制度 浙江华康药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司应当将募集资金内部 控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第四条 ...