奥锐特药业股份有限公司 Aurisco Pharmaceutical Co.,Ltd. （住所：浙江省天台县八都工业园区） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年一月 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事 项： 股票代码：605116 股票简称：奥锐特 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声明 一、公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 本次可转换公司债 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 7 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资） 〔2024〕8 号）（以下简称"《落实函》"）。上交所对公司提交的向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，发出《落实函》要求公司及时提交 募集说明书（上会稿）等文件。 公司收到《落实函》后，会同相关中介机构按照要求提交了相关文件，具体 内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥锐特药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会做出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证券监督管理委员 会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将严格按照有关法律法规的规 定和要求，根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-010 奥锐特药业股份有限公司 关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 奥锐特药业股份有限公司董事会 证书编号：GR202312001758 发证时间：2023 年 12 月 8 日 有效期：三年 二、对公司生产经营产生的影响 天津奥锐特本次高新技术企业认定系首次认定，根据国家有关规定，天津奥 锐特自本次通过高新技术企业认定起连续三年内（2023 年至 2025 年）可享受高 新技术企业的相关优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。本次天津奥锐特 通过高新技术企业认定不会对公司的经营业绩产生重大影响。 一、基本情况 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）之全资子公司奥锐特药业（天 津）有限公司（以下简称"天津奥锐特"）于近日收到了由天津市科学技术局、 天津市财政局、国家税务总局天津市税务局联合颁布的《高新技术企业证书》， 具体情况如下： 企业名称：奥锐特药业（天津）有限公司 2024 年 1 月 ...

奥锐特药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 1 月 | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 1 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | 议案一 关于修订《公司章程》的议案 5 | | 议案二 关于修订公司部分治理制度的议案 8 | | 议案三 关于提请股东大会延长公司向不特定对象发行可转换公司债券具体事 | | 宜相关授权有效期的议案 9 | | 议案四 关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期 | | 的议案 10 | 奥锐特药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 奥锐特药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 一、会议时间 现场会议：2024 年 1 月 18 日（星期四）下午 14：30 网络投票：2024 年 1 月 18 日（星期四）采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2024 年 1 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投 票时间为股东大会召开 ...

特此公告。 奥锐特药业股份有限公司董事会 证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-009 奥锐特药业股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于奥锐特药业股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心 意见落实函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 7 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资） 〔2024〕8 号）（以下简称"《落实函》"）。上交所对公司提交的向不特定对象发 行可转换公司债券申请文件进行了审核，发出《落实函》要求公司及时提交募集 说明书（上会稿）等文件。 公司将与相关中介机构按照《落实函》的要求，及时提交募集说明书（上会 稿）等文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后 方可实施，最终 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2024〕8 号 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 的审核中心意见落实函 奥锐特药业股份有限公司、海通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定， 本所对奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券申请文件进行了审核。 请你公司及时提交募集说明书（上会稿）等文件。 －1－ ─────────────── 上海证券交易所 二〇二四年一月七日 主题词：主板 再融资 落实意见函 上海证券交易所 2024 年 01 月 07 日印发 －2－ ...

为满足公司业务发展需要及日常生产经营需要，降低融资成本，提高资金营 运能力。结合公司实际情况及发展规划，公司及子公司拟向包括但不限于银行等 金融机构申请总额不超过 50,000.00 万元人民币授信额度。授信额度有效期为自 审议本议案的董事会决议通过之日起至下一年度审议综合授信额度的董事会决 议通过之日。在授信期限内，授信额度可循环使用，无需公司另行审议。 公司及子公司申请的综合授信，可用于办理包括但不限于短期流动资金贷 款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押/质押贷款 等。上述授信额度不等于公司及子公司实际融资金额，实际授信额度最终以具体 的授信合同为准。 为提高工作效率，及时办理融资业务，根据公司及子公司实际经营情况的需 要，董事会授权公司董事长或董事长授权人士、子公司执行董事或子公司执行董 事授权人士，办理在授信额度内的银行授信具体申请事宜及签署相关文件，授权 公司财务部办理具体授信业务。 特此公告。 证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-005 奥锐特药业股份有限公司 关于公司及子公司向银行及其他融资机构 申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证 ...

奥锐特药业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《奥锐特药业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及控 制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、 高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （四） ...

第一章 总 则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券 发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 奥锐特药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等） 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过本公司的子公司或本公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件 的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-003 奥锐特药业股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第八十八条 董事、监事候选人名单 | 第八十八条 董事、监事候选人名 | | | 以提案的方式提请股东大会表决。董事、 | 单以提案的方式提请股东大会表决。董 | | | 监事提名的方式和程序为： | 事、监事提名的方式和程序为： | | | （一）董事会换届改选或者现任董事 | （一）董事会换届改选或者现任董事 | | | 会增补董事时，现任董事会、单独或者合 | 会增补董事时，现任董事会、单独或者合 | | | 计持有公司 3%以上股份的股东可以按照 | 计持有公司 3%以上股份的股东可以按照 | | | 拟选任的人数，提名下一届董事会的董事 | 拟选任的人数，提名下一届董事会的非独 | | | 候选人或者增补董事的候选人； | 立董事候选人 ...