立 信 会 1特殊 宁波德业科技股份有限公司 内部控制审计报告 日 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查询 "一 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10579 号 宁波德业科技股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,德业股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执 ...

(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,我们具备独立性,不属于下列情形: 1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系; 宁波德业科技股份有限公司 独立董事 2023年度达职报告 作为宁波德业科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在 2023 年度履职期间,我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波德业科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")等有关规定,在工作中勤勉尽责,忠实履行职务,充分发 挥了独立董事的作用。 报告期内,本人任职时间为 2023年1月1日至 2023年12月 4日,现将本 人 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 陶宏志,1955年生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。曾任天津 市第十六中学物理教研室教师、天津商业大学基础科学系讲师、日本山 证券株 式会社历任投资开发部经理、国际业务部高级经理、驻上海代表处代表、亚太大 中华区投资总监、[]本 ACS(投资顾问)株式会社董事兼总经理、上海科兆商务 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-014 宁波德业科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，宁波德 业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日上午 10 时在公司 9 楼会议室召开第三届董事会第四次会议，本次会议以现场结合通讯方式召开。 本次会议于 2024 年 4 月 13 日以书面、邮件等方式通知了全体董事。会议应到董 事 7 名，实到董事 7 名，董事张和君、张栋斌、张栋业、谈最以现场参会形式参 加了会议，董事朱一鸿、诸成刚、沙亮亮以通讯方式参加了本次会议，会议达到 了《公司法》和《公司章程》规定的召开董事会法定董事人数。 本次会议由张和君先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的 召开符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、 ...

宁波德业科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《宁波德业科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和《宁波德业科技股份有限公司董事会审计委员 会工作制度》（以下简称"《审计委员会工作制度》"）等相关规定，作为宁波 德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司完成了董事会审计委员会的换届选举工作。公司第二届董事 会审计委员会成员由独立董事朱伟元先生、独立董事胡力明先生和非独立董事张 栋业先生组成，其中审计委员会主席由具有专业会计资格的独立董事朱伟元先生 担任。换届选举后，公司第三届董事会审计委员会由独立董事诸成刚先生、独立 董事朱一鸿先生和非独立董事张栋斌先生组成，其中审计委员会主席由具有专业 会计资格的独立董事诸成刚先生担任。 诸成刚，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，注册会 计师。2006 年 12 ...

中国国际金融股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保暨实际 控制人为公司及子公司提供关联担保的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为宁波 德业科技股份有限公司（以下简称"德业股份"或"公司"）2022 年度向特定对象发 行 A 股股票的保荐机构，于 2023 年 1 月承接了德业股份原保荐机构光大证券股 份有限公司（以下简称"光大证券"）未完成的持续督导工作，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对德业股 份向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保事 项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司及子公司日常经营和业务发展资金需要，支持其业务拓展，满足 其融资需求，公司及子公司拟向银行申请不超过180亿人民币的综合授信额度。 综合授信主要用于办理发放人民币 ...

一、募集资金基本情况 证券代码：605117 证券简称： 德业股份 公告编号：2024 -017 宁波德业科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]201 号《关于核准宁波德业科技 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通 股（A 股）42,667,000 股，发行价格 32.74 元/股，募集资金总额为 1,396,917,580.00 元，扣除保荐承销费用人民币 44,716,981.13 元，减除其他与发行权益性证券直 接 相 关 的 外 部 费 用 人 民 币 21,290,530.24 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,330,910,068.63 元，实际到账募集资金 1,353,804,372.46 元。上述募集资金于 2021 年 4 月 14 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-016 宁波德业科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 21.00 元（含税），以资本公积金 转增股本每 10 股转增 4 股。 本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另外公告具体调整情况。 一、利润分配及转增方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，宁 波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润(母公司报表 口径)为人民币 1,110,733,139.60 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施 权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。本次利 ...

宁波德业科技股份有限公司 关于2024年度开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 随着宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）逆变器业务规模的发 展，公司海外销售业务占比较大，且大多采用外币结算。受国际政治、经济形势 及金融市场等因素的影响，当汇率出现较大波动时，会产生一定的汇兑损益，对 公司的财务及经营业绩造成一定的影响。为有效规避外汇市场的风险，增强公司 财务的稳健性，提高公司抗风险能力，公司及子公司以实际经营为依托，拟使用 自有资金开展外汇套期保值业务。 二、拟开展外汇套期保值业务的基本情况 （一）交易金额 公司及子公司2024年度开展外汇套期保值业务的金额将不超过15亿美元或 其他等值货币，且公司及子公司任一时点的交易金额将不超过股东大会所审议的 额度。在上述额度内，资金可滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内签署相 关协议。 （二）资金来源 公司自有资金，不涉及募集资金。 （三）交易方式 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于：远期结售汇、外汇 掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他外汇衍生产品或产品组 合等；外汇套期保值业务涉及的外币币种为美 ...

宁波德业科技股份有限公司 独立董事 2023 年度达职报告 作为宁波德业科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在 2023 年度履职期间,我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波德业科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")等有关规定,在工作中勤勉尽责,忠实履行职务,充分 发挥了独立董事的作用。 本人经公司于 2023 年 12 月 4 日召开的 2023 年第四次临时股东大会被选举 成为公司第三届独立董事,任期为自股东大会审议通过之日起三年。现将本人 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 诸成刚,1981年生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,注册会计 师。2006年12月参加工作,历任宁波京洲联信税务师事务所部门经理、股东合 伙人,振青会计师事务所宁波分所负责人;现任宁波君联会计师事务所负责人, 公司独立董事。 2、直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; 3、在直接或者间接持有上市公司已 ...

关于宁波德业科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宁波德业科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-56076681 关于宁波德业科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10577 号 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供德业股份为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 宁波德业科技股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波德业科技股份有限公司(以下简称"德业股 份")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益 ...