宁波德业科技股份有限公司 股东会议事规则 宁波德业科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东会规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香 港上市规则》")等法律法规、部门规章、规范性文件以及《宁波德业科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规 则、《公司章程》及本规则等的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 ...

股票代码：605117 股票简称：德业股份 公告编号：2025-123 宁波德业科技股份有限公司 关于修订公司发行 H 股股票并上市后适用的《公司章 程（草案）（H 股发行并上市后适用）》及修订、新 增部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 30 日召 开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司发行 H 股股票并 上市后适用的<公司章程（草案）（H 股发行并上市后适用）>及相关议事规则 的议案》和《关于制定及修订公司发行 H 股股票并上市后适用的公司内部治理 制度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、关于修订公司发行 H 股股票并上市后适用的《公司章程（草案）（H 股发行并上市后适用）》的情况 鉴于公司拟发行 H 股股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市 （以下简称"本次发行上市"），公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公 司章程指引 ...

宁波德业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会委员三名，应为非执行董事，且均应为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应占多数。委员中至少有一名独立董事为具备符合 公司股票上市地证券监管规则规定的适当专业资格的会计专业人士。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责主持 委员会工作；召集人由董事会任命产生。 第七条 委员会召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定 第 1 页 共 8 页 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对宁波德业科技股份有限公司（以下 简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前 ...

宁波德业科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波德业科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密性建设，维护信息披露公平、公正、公开的原则， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"）、香港 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会应当及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要负责人，董事会 ...

宁波德业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员 结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《宁波德业科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，设立宁波德业科技股份有限公 司董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体 ...

宁波德业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《宁波德业科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，设立宁波德业科技股份 有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或 ...

宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度 宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规章和规范性文件以及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1 宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度 除非另有说明，本制度仅适用于公司 A 股募集资金，公司在香港证券市场通 过发行 H 股所募集资金管理按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及香港 证券及期货事务监察委员会、香港联合交易所有限公司的相关规定执行。 第二章 募集资金的存放 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 ...

宁波德业科技股份有限公司 对外担保制度 宁波德业科技股份有限公司 对外担保制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （以下简称"《对外担保监管指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《宁波德业科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司向公司合 并报表范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，应按照本制度规定执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 ...

对外投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 降低投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值保值，根 据国家有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《宁波 德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 宁波德业科技股份有限公司 对外投资管理制度 宁波德业科技股份有限公司 第二条 公司的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权以及经评估后的实物或无形资产等资产出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资的具体方式包括： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、合伙企业、自然人成立合 资、合作公司或开发项目； （三）股票、基金、债券、期货、委托理财等短期投资； （四）法律、法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》规定的其 他投资方式。 第四条 对外投资应遵循的基本原则：遵守国家法律、法规及公司股票上市 地证券监管规则，符合国家产业政策；符合公司的发展 ...

宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第五条 公司披露的关联（连）交易事项涉及资产评估的，应当按照相关规 第 1 页 共 14 页 宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联（连） 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司关联（连）交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联（连）交易的合法性 ...