宁波德业科技股份有限公司监事会 关于第三届第二次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定,宁波德业科技股份有限公司 (以下简称"公司")监事会对公司员工持股计划相关事项发表审核意见如下: 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简 称 "《指导意见》")等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计 划的情形; 2、公司本次员工持股计划的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》《上 市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定, 不存在损害公司及中小股东权益的情形,亦不存在摊派、强行分配等强制员工参 与员工持股计划的情形; 3、本次员工持股计划确定的持有人均符合相关法律法规、规范性文件规定 的持有人条件,符合员工持股计划规定的参与对象的确定标准,其作为公司本次 员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效; 4、公司实施员工持股计划有利于深化公司激励体系,健全公司长期、有效 的激励约束机制,进 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 宁波德业科技股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案）摘要 宁波德业科技股份有限公司 二○二四年一月 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、宁波德业科技股份有限公司（以下简称"德业股份"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准后方可 实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根据实际需要聘请外部 专业机构为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-001 宁波德业科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划 2023 年第四季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果：宁 波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激励计划首次授 予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 289.8000 万份，实际可行权期 间为 2023 年 9 月 1 日至 2024 年 7 月 25 日，行权方式为自主行权。2023 年第四 季度，无激励对象参与行权。 2022 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权结果： 2022 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量 为 41.5440 万份，实际可行权期间为 2023 年 12 月 20 日至 2024 年 12 月 19 日， 行权方式为自主行权。2023 年第四季度，无激励对象参与行 ...

关于《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的 回复 关于《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的回复 宁波德业科技股份有限公司: 贵司发来的《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》已收 悉,作为贵司的控股股东,本公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章 程》和其他法律法规的相关规定。经认真自查核实,现就该函问询的有关事项回 复如下: 1、本公司未在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合 作、引进战略投资者等重大事项。 2、在公司股票交易异常波动期间,本公司不存在买卖公司股票的情况,亦 不存在质押所持公司股份的情形。 3、根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,本公司不存在对股 票价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应予披露而未披露的重大事 项。 特此复函。 宁波梅山保税港区 理有限公司 年12月24 宁波德业科技股份有限公司: 本人已收到贵司发来的《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动 的问询函》,经认真自查核实,现就该函问询的有关事项回复如下: 1、作为公司的实 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2023-101 宁波德业科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发 生重大调整、内部生产经营秩序正常。 （二）重大事项情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-075）。2023 年 11 月 28 日，公司已完成回购，已实际回购公司股份 2,839,480 股，后续拟用于实施 员工持股计划或股权激励，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购公司股份实施结果暨股份变动 公告》（公告编 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2023-100 宁波德业科技股份有限公司 关于首次公开发行股票募集资金专户销户完成 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]201 号）批准，公司公开发行不超过 4,266.70 万股新股。本次募集资金采用公开发行股票的方式，发行股票数量为 4,266.70 万股，发行价格为 32.74 元/股，募集资金总额合计 139,691.76 万元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用后募集资金净额为人民币 133,091.01 万元。立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了信会师报字 [2021]第 ZF10349 号《验资报告》。宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公 司"）开立了募集资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储。 二、募集资金专户管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2023-099 宁波德业科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分 第一个行权期自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开 第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关 于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。 公司 2022 年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经 成就，现将相关事项公告如下： 一、2022 年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022年7月5日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《宁 波德业科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《宁波德 业科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股 东大会授权董事会办理2022年股票期 ...

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中国国际金融股份有限公司 关于宁波德业科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所: 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司"或"保荐机构")作为宁波德 业科技股份有限公司(以下简称"公司"、"发行人"或"德业股份")2022年度向特 定对象发行A股股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号 -- 持续督导》、《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求,中金公司于2023年12月 5日至6日对德业股份进行了现场检查,参加人员为保荐代表人孙伟及项目组成员。现将 本次检查的情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一) 现场检查时间:2023年12月5日至2023年12月6日 募集资金使用等事项。 二、针对现场检查事项逐项发表的意见 (一)公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了德业股份的公司章程、三会议事规则及其他内部控制制度文件, 收集了公司上市以来股东大会、董事会、监事会的会议文件等资料, ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2023-098 宁波德业科技股份有限公司 关于聘任高级管理人员的补充说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日召开 了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于 聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事 会秘书的议案》等相关聘任高级管理人员的议案。现就公司聘任高级管理人员的 任职资格审核补充说明如下： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年修订）相关规定，经公司董事长、总经理提名，公司董事会提名委员会对拟聘 任的全体高级管理人员的任职资格进行审核后，认为张栋业先生、谈最先生、季 德海先生和刘书剑先生具备履行职业的专业知识，具有良好的职业道德，具备相 关法律法规规定的任职资格，一致同意提交第三届董事会第一次会议审议。 公司董事会审计委员会对拟聘任谈最先生为财务总监进行任职资格审核 ...