证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 投资者关系活动记录表（2023 年 11 月） √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关 系活动 □业绩说明会 □新闻发布会 √路演活动 类别 □现场参观 √其他 （电话会议/券商策略会） 2023年11月2日上午 9:00-10:00 深圳香格里拉大酒店 参与单位名 浙商证券；国联基金。 称 2023年11月2日上午10:00-11:00 深圳香格里拉大酒店 浙商证券；南方基金。 2023年11月2日 下午13：30-14：30深圳香格里拉大酒店 浙商证券；南方基金；平安基金；农银汇理；华富基金；国信证券自 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 18 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 05 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 05 日 上午 10:00-11:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 Shanghai Yanpu Metal Products Co.,Ltd （A 股股票代码：605128） （转债代码：111008；转债简称：沿浦转债） 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 中国·上海 二〇二三年十二月五日 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 2023年第三次临时股东大会参会须知 | 3 | | 2023年第三次临时股东大会议程 | 6 | | 议案一：关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案 | 7 | | 议案二：关于修订《上海沿浦金属制品股份有限公司信息披露管理办法》的议案 | 8 | | 议案三：关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案 | 9 | | 议案四：关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案 | 11 | | 附件1：授权委托书 | 12 | | 附件2 :《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》 | 13 | 2 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海沿浦 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 与海通证券股份有限公司 关于《关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询 函》的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"）已收悉。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"、"发行人"或"公 司"）与海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市广发律师 事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，并对申请文件进行了相应的补充和更新。 本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在 《上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明 书》中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | 审核问询函问题回复、中介机构核查意见 | ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函的回复 信会师函字[2023]第 ZA698 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]647 号） （以下简称"《反馈意见》"）已收悉。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"或"我们"）对上海沿浦金属制品股份有限公司相关资料进行审慎 核查，现就相关问题作出以下回复说明。 注：1、本反馈意见回复报告中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存 在尾差，均系数据计算时四舍五入造成。 2、以下回复中涉及 2023 年 1-6 月及 2023 年 1-10 月的财务数据未经 审计。 7-2-1 问题 2：关于前次募集资金 根据申报材料及公开资料，1）公司于 2020 年 9 月首发上市，募集资金为 41,407.73 万元，后续存在变更募投项目实施主体或实施地点情形，2023 年 4 月， 公司将首发募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金。2）公司于 2022 年 ...

上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见（二）（修订稿） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见（二）（修订稿） 致：上海沿浦金属制品股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海沿浦金属制品股份有 限公司（以下简称"发行人"或"公司"）的委托，作为其申请向特定对象发行 A 股股票工作的专项法律顾问，已于 2023 年 8 月 16 日出具了《上海市广发律师 事务所关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工 作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）及《上海市广发律师事务所关于上 海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见》（以下简 称"《法律意见》"）；于 2023 年 9 月 12 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函的回复 信会师函字[2023]第 ZA698 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]647 号） （以下简称"《反馈意见》"）已收悉。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"或"我们"）对上海沿浦金属制品股份有限公司相关资料进行审慎 核查，现就相关问题作出以下回复说明。 注：1、本反馈意见回复报告中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存 在尾差，均系数据计算时四舍五入造成。 2、以下回复中涉及 2023 年 1-6 月及 2023 年 1-10 月的财务数据未经 审计。 7-2-1 问题 2：关于前次募集资金 根据申报材料及公开资料，1）公司于 2020 年 9 月首发上市，募集资金为 41,407.73 万元，后续存在变更募投项目实施主体或实施地点情形，2023 年 4 月， 公司将首发募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金。2）公司于 2022 年 ...

保荐人（主承销商） 上海沿浦金属制品股份有限公司 与海通证券股份有限公司 关于《关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询 函》的回复 （修订稿） | 问题 | 1：关于本次募投项目必要性 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | 2：关于前次募集资金 | 25 | | 问题 | 3：关于融资规模与效益测算 | 36 | | 问题 | 4：关于财务性投资 | 62 | | 问题 | 5：关于会计估计变更 | 72 | | 问题 | 6：关于经营情况 | 89 | | 问题 | 7：关于股东大会有效期 | 113 | | | 保荐机构总体核查意见 | 116 | 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"）已收悉。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"、"发行人"或"公 司"）与海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市广发律师 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 本次2023年度向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施 ，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不 确定性。本公司将根据该事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要求及时履 行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 上海沿浦金属制品股份有限公司 董 事 会 根据上交所的审核意见和要求，公司对问询函回复和募集说明书等申请文件 的部分内容进行了补充修订，具体内容详见公司2023年10月11日于上交所网站及指 定媒体披露的《上海沿浦金属制品股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股 股票的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告》（公告编号： 2023-085）和募集说明书等相关申请文件。 根据上交所的审核意见和要求，公司对问询函回复等申请文件的部分内容进 行了进一步补充修订，具体 ...

上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见（二）（修订稿） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见（二）（修订稿） 致：上海沿浦金属制品股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海沿浦金属制品股份有 限公司（以下简称"发行人"或"公司"）的委托，作为其申请向特定对象发行 A 股股票工作的专项法律顾问，已于 2023 年 8 月 16 日出具了《上海市广发律师 事务所关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工 作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）及《上海市广发律师事务所关于上 海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见》（以下简 称"《法律意见》"）；于 2023 年 9 月 12 ...