| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 聚合顺新材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报 告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二五年六月 聚合顺新材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发 行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《聚合顺新 材料股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机 构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以 下简称"国泰海通"）编制。国泰海通对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 第一节 本次债券情况 一、核准文件及核准规模 经中国证券监督管理 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州聚合顺新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕861 号）同意注 册，聚合顺于 2024 年 7 月 22 日向不特定对象发行了 338 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额 33,800.00 万元，扣除各项发行费用后的募集资金净 额为人民币 33,166.52 万元。经上交所自律监管决定书〔2024〕106 号文同意， 公司 33,800.00 万元可转换公司债券将于 2024 年 8 月 15 日起在上交所挂牌交易， 债券简称"合顺转债"，债券代码"111020"。 根据公司发行"合顺转债"的《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"），募投项目及募 集资金投资计划如下： 国泰海通证券股份有限公司 关于聚合顺新材料股份有限公司 调整部分募投项目建设内容及建设进度的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为聚合顺新材料股 份有限公司（以下简称"聚合顺"或"公司"）发行可转债的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 聚合顺新材料股份有限公司（曾用名"杭州聚合顺新材料股份有限公司"，以下 简称"公司"或"聚合顺"）拟将原募投项目"年产 12.4 万吨尼龙新材料项目"调 整优化后，变更为"年产 5.08 万吨尼龙新材料建设项目"。原项目设计产能 12.4 万吨，其中包括尼龙 6 切片 10.4 万吨和共聚尼龙切片 2.0 万吨；调整优化后项目设 计产能 5.08 万吨，其中包含尼龙 6 共聚切片 1.8 万吨、尼龙 66 切片 1.4 万吨、尼 龙 66 共聚切片 0.7 万吨及改性尼龙 1.18 万吨。调整后项目实施地点及实施主体不 做变更。 公司拟将"年产 5. ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 14 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区纬十路 389 号聚合顺新材料股份有限公司一 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 14 日 至2025 年 7 月 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 06 月 28 日 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议于 2025 年 06 月 27 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2025 年 06 月 22 日以通讯方式发出。本次会议由监事会主席沈红燕女士召集和主持，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、 有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过了《关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的议案》 监事会认为，公司本次调整优化部分募集资金用途，结合了公司的实际经 营 ...

第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议 于2025年06月27日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知于2025年6月 22日以通讯方式发出。本次会议由董事长傅昌宝先生召集和主持，会议应出席董 事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议形成的决议合法、有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过了《关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的议案》 聚合顺新材料股份有限公司 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公 司法定信息披露媒体的《聚合顺新材料股份有限公司关于调整及优化部分募投项 目内容及建设进度的公告》（公告编号：2025-063）。 | 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | ...

Core Viewpoint - The company received a warning letter from the Zhejiang Securities Regulatory Bureau due to failure to timely disclose significant events and fulfill other legal responsibilities, leading to supervisory measures against its executives [1] Group 1: Regulatory Actions - The chairman, general manager, and former secretary of the board were issued warning letters for not disclosing the use of idle raised funds in a timely manner [1] - The company used a total of 90 million yuan of idle raised funds for cash management without proper disclosure until April 2025 [1] Group 2: Fund Management and Disclosure - The company had previously issued convertible bonds, with the first issuance totaling 204 million yuan and the second totaling 338 million yuan [2] - In August 2022, the company approved the use of idle funds for cash management, with a limit of 43 million yuan for purchasing safe financial products [2] - The company later used 90 million yuan from the raised funds for cash management in September 2024, which was disclosed only in April 2025 [2] Group 3: Financial Products and Internal Control - The company purchased a 10 million yuan time deposit from Hangzhou Bank at a 2.45% interest rate and 80 million yuan in time deposits from CITIC Bank at a 2.35% interest rate [3] - Despite the issues with disclosure, the company reported satisfactory internal control and compliance with regulatory requirements in its internal control evaluation report [3]

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于公司及相关负责人收到浙江证监局警示函 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号－－上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）第八条和《上市公司信息披露 管理办法》（证监会令第 182 号）第三条的规定。公司董事长傅昌宝、总经理毛 新华、时任董秘兼财务总监姚双燕未能勤勉尽责，敦促上市公司规范使用募集资 金并履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条和第五十一条规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条规定， 我局决定对公司、傅昌宝、毛新华、姚双燕分别采取出具警示函的监督管理措施， 并记入证券期 ...

Core Viewpoint - The company announced adjustments to the conversion prices of its convertible bonds due to the implementation of the 2024 profit distribution plan, which includes cash dividends to shareholders [1][5]. Summary by Sections Convertible Bond Basic Information - "聚合转债" (Juheshun Convertible Bond) was issued with a total face value of 204 million yuan, with a maturity of 6 years and a coupon rate that increases over the years, starting from 0.4% in the first year to 3.0% in the sixth year [2][3]. - "合顺转债" (Heshun Convertible Bond) was issued with a total face value of 338 million yuan, also with a maturity of 6 years and a coupon rate starting from 0.2% in the first year to 2.5% in the sixth year [4]. Conversion Price Adjustment Details - The conversion price for "聚合转债" was adjusted from 11.50 yuan/share to 11.37 yuan/share, effective from June 20, 2025 [2][8]. - The conversion price for "合顺转债" was adjusted from 10.72 yuan/share to 10.59 yuan/share, also effective from June 20, 2025 [2][8]. Basis for Conversion Price Adjustment - The adjustments were made in accordance with the profit distribution plan approved at the 2024 annual shareholders' meeting, which includes a cash dividend of 1.33 yuan per 10 shares [5][6]. - The formula used for the adjustment is P1 = P0 - D, where P1 is the adjusted conversion price, P0 is the previous conversion price, and D is the cash dividend per share [8]. Regulatory Compliance - The company ensured that the adjustments comply with the relevant provisions in the convertible bond issuance prospectuses and will disclose the details on the Shanghai Stock Exchange [6][8].

Key Points - The company announced a cash dividend of 0.133 yuan per share (before tax) for its A shares [1][7] - The total cash dividend distribution amounts to approximately 41.86 million yuan (before tax) based on a total share capital of 314,726,498 shares [1][7] - The record date for shareholders is June 19, 2025, with the last trading day and the ex-dividend date also on June 20, 2025 [2][7] Dividend Distribution Method - Cash dividends for unrestricted circulating shares will be distributed through the China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch [2][7] - Shareholders who have not completed designated transactions will have their dividends held by the China Securities Depository and Clearing Corporation until the transactions are completed [2][7] - The actual cash dividend received by individual shareholders may vary based on the holding period and applicable tax regulations [4][6][7] Taxation on Dividends - For individual shareholders holding shares for over one year, the dividend income is exempt from personal income tax [4][6] - For shares held for less than one year, the actual tax burden varies, with a maximum of 20% for shares held for one month or less [4][6] - The company will withhold taxes for qualified foreign institutional investors (QFII) at a rate of 10% on the dividends distributed [6][7]