浙江福莱新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体 股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性 文件，以及《浙江福莱新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）必要原则，公司尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则，在确定关联交易价格时，公司应遵 循公平、公正、公开以及等价有偿的原则，必要时可聘请独立财务顾问或专业评 估机构发表意见和报告； （三）及时披露原则，对于发生的关联交易，公司应切实按相关规定及时履 行信息披露的义务； （四）回避原则，关联董事和关联股东在对关联交易进行表决时应当回避。 第三条 公司在处理与关联 ...

公司代码：605488 公司简称：福莱新材 债券代码：111012 债券简称：福新转债 浙江福莱新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江福莱新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进 ...

| 证券代码：605488 | 证券简称：福莱新材 | 公告编号：临 | 2024-032 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：111012 | 债券简称：福新转债 | | | 浙江福莱新材料股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 及公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关 于变更公司注册资本、修订<公司章程>及公司部分管理制度的议案》，具体情况 如下： 一、公司变更注册资本相关情况 （一）可转换公司债券转股引起的股份变动 公司可转债"福新转债"于 2023 年 7 月 10 日进入转股期，自 2023 年 7 月 10 日至 2024 年 1 月 21 日，因转股形成的股份数量为 11,048,304 股。根据本次 "福新转债"转股结果，公司注册资本增加人民币 11,048,304 元，公司股 ...

证券代码：605488 证券简称：福莱新材 公告编号：临 2024-039 债券代码：111012 债券简称：福新转债 浙江福莱新材料股份有限公司 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指 定信息披露媒体的《福莱新材 2023 年年度报告》及《福莱新材 2023 年年度报告 摘要》。 二、 审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 第二届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十三次 会议于 2024 年 3 月 28 日以现场会议的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 18 日 以书面、邮件通知的方式发出，会议的召开符合《公司法》和相关法律法规以及 《公司章程》《董事会议事规则》的规定。会议应出席董事 7 ...

北京君合（杭州）律师事务所 关于浙江福莱新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 二零二四年三月 北京君合（杭州）律师事务所 关于浙江福莱新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 致：浙江福莱新材料股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的有关文件及其复印件，并 基于公司向本所律师作出的如下保证：公司已提供了出具本法律意见书必须的、 真实、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等文件不存在任何遗漏或 隐瞒；其所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整；公司所提供的文 件及文件上的签名和印章均是真实的；公司所提供的副本材料或复印件与原件完 全一致。 本所律师仅就与公司本次回购注销相关的法律问题发表意见，仅根据本法律 意见书出具日之前已经发生或存在的事实以及中国现行法律、法规和规范性文件 发表意见。本所律师不对公司本次回购注销所涉及的限制性股票价值、考核标准 等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。 在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所律师已履行了必 要的注意义务， ...

中信证券股份有限公司 关于浙江福莱新材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为浙江福莱新材料 股份有限公司（以下简称"福莱新材"、"公司"）首次公开发行股票并上市、向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易指引（2023 年 1 月修订）》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对福莱新材 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查，核查具体情 况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了公司《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司董事夏厚君、涂大记、李耀邦先生与上述议 案事项有关联关系，回避表决。其他董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权审议 ...

目 录 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是福莱 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕801 号 浙江福莱新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称福莱新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十八日 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内 ...

| 证券代码：605488 | 证券简称：福莱新材 | 公告编号：临 | 2024-036 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：111012 | 债券简称：福新转债 | | | 浙江福莱新材料股份有限公司 关于在 2024 年度担保预计额度内增加被担保对象的公告 为满足公司全资子公司福莱贸易、上海福莱奕的日常生产经营和发展需要， 公司拟在 2024 年第一次临时股东大会批准的 2024 年度新增担保预计额度内增 加福莱贸易、上海福莱奕为被担保对象，2024 年度公司新增担保预计额度未发 生变化。 （二）履行的内部决策程序 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于在 2024 年度担保预计额度内增加被担保 对象的议案》，同意在原批准的 2024 年度新增担保预计额度内增加被担保对象福 莱贸易、上海福莱奕，2024 年度公司新增担保预计额度未发生变化。公司授权期 限自 2024 年第一次临时股东大会通过之日起一年内有效，在审批担保额度内， 公司董事会授权公司董事长或董事长指定的授权代理人公司签署前述相关法 ...

为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会向 特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之 日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"福莱新材"或"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于提请股东大 会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议。具体情况如下： 一、关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资的相关事宜 | 证券代码：605488 | 证券简称：福莱新材 | 公告编号：临 | 2024-037 | ...

独立董事 2023 年度述职报告 浙江福莱新材料股份有限公司 一、公司独立董事个人基本情况 作为浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"福莱新材"）的 独立董事，在 2023 年度工作中，本人根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及有关法律法规的规定，本着客观、公正、独 立的原则，严格履行独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司和全体投资者的利益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况述职如下： 申屠宝卿女士，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 1989 年 7 月开始，先后在浙江大学担任助教、讲师、副教授；2006 年 12 月至 今，在浙江大学任职教授、博导。自 2021 年 6 月 16 日至今，任本公司独立董 事；2022 年 5 月至今，任浙江仙通橡塑股份有限公司独立董事；2023 年 1 月至 今，任宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。 二、独立性自查情况 本人与公司控股股东、实际控制人及持有本公司 5% ...