苏州天准科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 占用公司资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步加强和规范苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的资金管理，防范和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本 办法。 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会 公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股 股东的合法权益。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金 占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资 金占用；非经 ...

苏州天准科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州天准科技股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、实际控制人行为，保护上市公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《苏州天准科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本规范。 第三条 公司控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关 法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法 规以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公 司和全体股东利益的共同发展。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润 分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的 商业机会。 第二章 公司治理 第六条 公司控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 独立董事 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | 第八章 | 通知和公告 39 | ...

公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视作本人所为，也 应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称"《减 持细则》"）等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本 ...

第二章 对外投资的管理原则 第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》和相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》《股东会议事规则》和《董事会议事规则》等有关规 定的权限履行审批程序。 第六条 对外投资的原则 苏州天准科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《苏州天准科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物、股票或无形资产 等作为支付手段，对第三方公司进行控股或参股的投资活动，但不包括与公司主 营业务相关的经营性资产投资以及与公司现金资产管理相关的其它投资活动。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展 ...

苏州天准科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《公司法》《证 券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、中国证监会以及上海证券交易所的相关规 定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及下属子公司财务收支、财 务预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及建设项目或者有关经济活动的真 实性、合法性和效益性进行监督和评价工作，以促进公司目标的实现。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管 理人员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保 证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 ...

股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证会议程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司股东会规则》以及《苏州天准科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 苏州天准科技股份有限公司 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一时，公司应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者《公司章程》所 定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 ...

苏州天准科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体 种类包括借款担保、银行开立信用证和银行兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其 提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司对外担保原则上要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当 具有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第二章 担保及管理 1 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州天准股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和 国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2025-037 苏州天准科技股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》、修订及制定 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025年8月1日，苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第四 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》《关于取 消监事会、监事及修订<公司章程>的议案》《关于修订及制定部分公司治理制度 的议案》，上述议案的部分子议案尚需提交公司股东会审议，现将具体情况公告 如下： 一、取消公司监事会的情况 根据2024年7月1日起实施的《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司 法》"），中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《关于新<公 司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》以及《上市公司章程指引》的规定， 上市公司将不再设置监事会或监事，董事会审计委员会行使《公司法》规定的监 事会的职权，公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监 事会的职权，《公司监事 ...

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2025-038 苏州天准科技股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 8 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市高新区五台山路 188 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 18 日 至2025 年 8 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年8月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 | 3. ...