苏州天准科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》）"、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《苏州天准科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 ...

1. 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的 50%以上； 苏州天准科技股份有限公司 授权管理制度 （2025年8月修订） 第一条 为了加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管理 工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《苏州天准科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长、总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提 下，提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会依法行使法律、法规、部 门规章、《公司章程》及本制度规定的董事会职权或股东会 ...

苏州天准科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制配套指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，根据自身 经营环境，制定本制度。本制度适用于公司及各子公司。本制度适用于公司及控 股子公司。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其 他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司 内层层分解和落实。 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外 ...

苏州天准科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举行为，维护公司中小股东的利益，保证股东 充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《苏州天准科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及两名以上董 事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的投票权， 股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会议 股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权 分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关 规定。 第四条 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上的， 或者股东会拟选举两名及两名以上的董事时 ...

苏州天准科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行 管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金监管。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。公司应当确保该子公司或控 制的其他企业遵守本制度的规定。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司募集资金应当投资于科技创新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上 ...

第一章 总则 苏州天准科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年8月修订） 第一条 为规范苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）与各关 联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件以及《苏州天准科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （十二）购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关 的交易； （十三）上海证券交易所认定的其他交易。 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除 ...

苏州天准科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 占用公司资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步加强和规范苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的资金管理，防范和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本 办法。 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会 公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股 股东的合法权益。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金 占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资 金占用；非经 ...

苏州天准科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州天准科技股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、实际控制人行为，保护上市公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《苏州天准科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本规范。 第三条 公司控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关 法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法 规以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公 司和全体股东利益的共同发展。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润 分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的 商业机会。 第二章 公司治理 第六条 公司控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 独立董事 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | 第八章 | 通知和公告 39 | ...

公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视作本人所为，也 应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称"《减 持细则》"）等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本 ...