关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 2 月 10 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕24 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以 下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简称"心 脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐机构"、 "中金公司"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"会计师"、"申 报会计师"）、北京市嘉源律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方对问询函所列 问题进行了逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限 公司 （上海市浦东新区康新公路 3399 弄 1 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 募集说明书（注册稿） 公司声明 1-1-1 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 募集说明书（注册稿） 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明书正文 内容，并特别关注以下重要事项。 一、本次发行已经由 2022 年 7 月 25 日董事会召开的第二届董事会第九次会议、2022 年 9 月 29 日发行人召开的 2022 年第二次临时股东大会、2022 年 12 月 14 日董事会召 开的第二届董事会第十三次会议、2023 年 3 月 28 日董事会召开的第二届董事会第十四 次会议、2023 年 5 月 23 日董事会召开的第二届董事会第十六次会议、2023 年 6 月 19 日董事会召开的第二届董事会第十七次会 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 1 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕129 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询 函》（以下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简 称"心脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐 机构"、"中金公司"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现对问询 函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） | | 对本轮审核问询函回复的修改、补充 | 楷体（加粗） | 7-1-2-1 请发行人：（1）结合现有产品情况，说明肿瘤介入医疗器 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 2 月 10 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕24 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以 下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简称"心 脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐机构"、 "中金公司"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"会计师"、"申 报会计师"）、北京市嘉源律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方对问询函所列 问题进行了逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及 募集说明书（注册稿）等申请文件更新的提示性公告 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会作出 同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定 及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的 规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-052 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 2 月 10 日、2023 年 6 月 1 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关 于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核 问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕24 号）（以下简称"《问询函》"）、《关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"或"我们") 接受上海微创心脉医 疗科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司"或"发行人") 的委托，按照中国注册会计师审计 准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注（以下简称"财务报 表"），并分别出具了毕马威华振审字第 2100993 号、毕马威华振审字第 2202259 号及毕马 威华振审字第 2302670 号无保留意见的审计报告。 请保荐机构和申报会计师：（1）对上述事项进行核查并发表明确意见；（2）根据《科 创板上市公司证券发行上市审核问答》第4问进行核查并发表明确意见；（3）根据《再融资 业务若干问题解答》第22问进行核查并发表明确意见。 回复： 一、请发行人说明 （一）工 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（七） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 目 录 | 第一部分 | 《第一轮审核问询函》问题回复更新事项 4 | | --- | --- | | 一、 | 《第一轮审核问询函》问题 1 关于本次募投项目必要性 4 | | 二、 | 《第一轮审核问询函》问题 4 关于关联交易、同业竞争 5 | | 三、 | 《第一轮审核问询函》问题 6 其他 22 | | 第二部分 | 律师认为需要说明的其他法律问题 24 | | 一、 | 合作研发项目知识产权归属及商业贿赂风险问题 24 | | 二、 | 产能利用率及超产问题 27 | 7-3-1 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 北京市嘉源 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二 O 二三年九月 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 2023 | 4 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于延长公司 年度向特定对象发行 股股票股东大会决议有效期的议案 2022 A | | | | 6 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次发行 A 股股票 | | | 相关事宜有效期的议案 | 7 | 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则》以及《上海微创心脉医疗 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召开了第二届董事会第十九次会议。我们作为公司的独立董事，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《公司章程》和《独 立董事工作制度》，在仔细审阅了第二届董事会第十九次会议的相关文件后，发 表如下独立意见： 一、《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效 期的议案》 签字: 日期:2023年 月 月 日 经审阅议案及相关法律法规等文件，我们认为公司本次延长 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期，有利于保障公司本次发行相关工作 的顺利开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东尤其是中 小股东利益的情形。该事项的审议程序合法、有效，不存在违反相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》等相关规定的情形。 我们同意该事项，并同意提交公司股东大会审议。 二、《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次发行 A 股股票相关事宜有效期 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-049 上述有效期外，本议案不涉及调整本次发行方案的其它内容。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监 事会第十六次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于2023年9月8日在上海市浦 东新区康新公路3399弄时代医创园25号楼9层公司会议室以通讯的方式召开。本 次会议通知及会议材料已于2023年9月5日通过电子邮件的方式送达全体监事。本 次会议由公司监事会主席CHENGYUN YUE女士召集并主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 一、审议通过《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决 议 ...