证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-056 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及企业会计准则等要求，公司编 制了 2023 年第三季度的报告。监事会认为《2023 年第三季度报告》真实反映了 本报告期公司财务状况及经营管理情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 1 《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2023年第三季度报告》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公 司"）第二届监事会第十七次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议通知及相关资料已 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场及通讯方式召开了第二届董事会第二十次会议。 我们作为公司的独立董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制度》，在仔细审阅了第 二届董事会第二十次会议的相关文件后，发表如下独立意见： 一、《关于向控股子公司提供有息借款的议案》 经过审慎核查，我们一致认为：本次借款主要为了满足控股子公司上海蓝脉 医疗科技有限公司的日常经营等发展需求，且本次借款为公司合并财务报表的控 股子公司，公司对其有实质的控制，整体风险可控，不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东利益的情形。 我们一致同意该事项。 (本页无正文,为《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》之签字页 ） 与会独立董事签字: 刘宝林 签字: 日期:2023年 0 月26日 （以下无正文） （本页无正文，为《上海微创心脉医疗科技（集团） ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-055 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及企业会计准则等要求，公司编 制了 2023 年第三季度报告。董事会认为《2023 年第三季度报告》真实反映了本 报告期公司财务状况及经营管理情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 一、董事会会议召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公 司"）第二届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议通知及相关资料已 于 2023 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及授权有 效期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为上海 微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公司"）的 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《监 管规则适用指引——发行类第 6 号》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对心脉医疗延长本次发行股东大会决议有效期及授权有效期的事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次发行的批准和授权 1. 2022 年 7 月 25 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度向特定 对象发行 A 股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士 全权办理本次发行 A 股股票相关事宜的议案》等本次发行相关议案，并同意将 相关议案提交公司股东大会审议表决。公司独立董事已就本次发行事宜发表了独 立意见。 2. 2022 年 9 月 29 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 师事务所 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 原作 小 用 ： UAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-753 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受上海微创心脉医疗科技(集 团)股份有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"）的有关规定,指派本所律师对公司 2023年第二次临时股东大会(以下简 称" ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议有效期及授权有效期的 专项核查意见 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI·深圳| SHENZHEN·香港 HONGKONG· 广州| GUANGZHOU· 西安 XI'AN 致:上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 y A YUAN LAW OFFICES 北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议有效期及授权有效期的 专项核查意见 嘉源(2023)-05-337 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务 所证券法律业务执业规则(试行)》等相关法律、行政法规、规章及规范性文件的 要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具本专项核 查意见如下: 本次发行的批准和授权 2 1. 2022年7月25日, ...

一、2023年1-9月主要经营数据 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-053 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于 2023 年 1-9 月主要经营数据的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2023年1-9月营业收入86,352.17万元到89,673.41万元，较上年同期增长30%到 35%。预计2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润38,513.08万元到40,017.50 万元，较上年同期增长28%到33%。 经财务部门初步测算，预计公司2023年1-9月营业收入为86,352.17万元到 89,673.41万元，较上年同期增长30%到35%。预计2023年1-9月归属于上市公司 股东的净利润38,513.08万元到40,017.50万元，较上年同期增长28%到33%。 二、2023年1-9月营业收入增长的主要原因 2023年1-9月公司业务规模持续扩大，海外销售超预期 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"或"我们") 接受上海微创心脉医 疗科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司"或"发行人") 的委托，按照中国注册会计师审计 准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注（以下简称"财务报 表"），并分别出具了毕马威华振审字第 2100993 号、毕马威华振审字第 2202259 号及毕马 威华振审字第 2302670 号无保留意见的审计报告。 本所按照中国注册会计师审计准则 (以下简称"审计准则") 的规定执行了审计工作。我们的 目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证。我们审计的 目的并不是对上述财务报表中的任何个别账户或项目的余额或金额、或个别附注单独发表 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 1 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕129 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询 函》（以下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简 称"心脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐 机构"、"中金公司"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现对问询 函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） | | 对本轮审核问询函回复的修改、补充 | 楷体（加粗） | （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 7-1-2-1 | 目 录 | 2 | | --- | --- | ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（七） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 目 录 | 第一部分 | 《第一轮审核问询函》问题回复更新事项 4 | | --- | --- | | 一、 | 《第一轮审核问询函》问题 1 关于本次募投项目必要性 4 | | 二、 | 《第一轮审核问询函》问题 4 关于关联交易、同业竞争 5 | | 三、 | 《第一轮审核问询函》问题 6 其他 22 | | 第二部分 | 律师认为需要说明的其他法律问题 24 | | 一、 | 合作研发项目知识产权归属及商业贿赂风险问题 24 | | 二、 | 产能利用率及超产问题 27 | 7-3-1 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 北京市嘉源 ...