关于上海微创心脉医疗科技 (集团)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项报告 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 | | 录 自 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 1-2 | | | 报告 | | | Í | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10341 号 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司全体股东: 我们审计了上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以下 简称"心脉医疗")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日 的合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表和相关财务报表 附注 ...

上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪25EE 目 录 页 次 内部控制审计报告 í 1-2 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10339 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以 ...

上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 1-16 rí 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mo.com.cn）"进行查盘 "进行查理"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mo.cop.co.） "进行查题：沪28N30FKVS 目 录 页 次 | ﺃ | 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告的 | 1-2 | | --- | --- | --- | | | 鉴证报告 | | BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10340号 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海微创心脉医疗科技(集团)股份有 限公司(以下简称"心脉医疗")2024年度募集资金存放与使用情况专 项报告(以下简称"募集资金专项报告" ...

上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 审计报告及财务报表 二O二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.cn） "我行查 "。" 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | ાં -રે | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-୧ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-99 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLI 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10346 号 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最 为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（宋成利） 作为公司董事会的独立董事，本人没有在公司担任除独立董事之外的其他任 何职务，没有从公司及其主要股东或有相关利益关系的机构和个人处取得额外的 未予披露的其他利益。在履职期间，本人不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职概况 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，任职期间积极参加公司 2024 年召开的股东大会、董事 会及董事会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了作 为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋成利先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000 年毕业于 英国卡迪夫大学机械工程专业，博士研究生学历。200 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（史大晓） 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，任职期间积极参加公司 2024 年召开的股东大会、董事 会及董事会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了作 为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 史大晓先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001 年 4 月取 得律师资格证书，2004 年 6 月毕业于北京大学法学院，获法学博士学位。2004 年以来任职于复旦大学法学院，现任复旦大学法学院副教授，硕士研究生导师。 2024 年 7 月至今，担任心脉医疗独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司董事会的独立董事，本人 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶小杰先生，1986 年出生，厦门大学财务学博士，2013 年至今任职上海国 家会计学院副教授、硕士生导师，美国亚利桑那州立大学访问学者；2018 年 12 月至今，担任天奇自动化工程股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，担任 厦门钨业股份有限公司独立董事。叶小杰先生目前已取得独立董事资格证书和上 海证券交易所科创板独立董事任职资格培训学习证明。2022 年 3 月至今，担任 心脉医疗独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（叶小杰） 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，积极参加公司 2024 年召开的股东大会、董事会及董事 会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了作为独立董 事 ...

本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年度曾任的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度， 忠实勤勉的履行独立董事的义务和职责，在任期间积极参加公司 2024 年召开的 股东大会、董事会及董事会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案， 充分发挥了作为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2024 年度在任期间主要 工作情况报告如下： 一、本人基本情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2024 年度独立董事述职报告（刘宝林） 2、公司配合独立董事工作情况 2024 年度履职期间，公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员积极 与我保持密切沟通，继续延续前期建立的日常事项及重大事项及时沟通的有效联 络机制，为本人深入公司现场审阅、调研创造便利条件，为独立董事全面了解公 司日常经营情况、公司治理情况提供给了准确、完整的数据资料。在召开董事会、 各专门委 ...

经核查独立董事叶小杰、宋成利、史大晓的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事叶小杰、宋成利、史大晓的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 2025 年 3 月 29 日 ...

日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交 易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交 易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及股东利益的情况。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 重要内容提示： 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2025-012 是否需要提交股东大会审议：是。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于 2024 年度日常性关联交易执行情况及预计 2025 年度日常性关联交易情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年度日常性关联交易执行情况及预计2025年度日常性关联交易的议案》，并 形成以下意见: 公司已发生的关联交易及预计发生的关联交易是基于"公平自 愿、互惠互利"的原则进行的，不存在违反法律、法规及《公司章程》及相关制 度规定的情况；关联交易价格参照市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。 ...