中信证券股份有限公司 一、担保情况概述 （一）本次担保事项概述 为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年度发展 计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公司、浙 江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"）申请 信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保），担保 总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月。 具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙江恒拓电子科技有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 3 | 灿瑞半导体有限公司 | 公司全资子公司（香港） | 6,000 | | | 总计 | | 20,000 | 上述担保范围包括但不限于向银行等金融机构提供的融资类担保，以及因日 常经营发生的业务类担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司 及被担保人与贷款银行等金融机构、相 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见及独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会、股东大会情况 | | | 1 | 本年应 参加次 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 次未亲自参 | 本年应 参加次 | 亲自出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 席次数 | | 席次数 | 数 | | | 次数 | | 数 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 c.mot.gov.cn） 报告编码 : 沪248FWX 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11518 号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 本报告仅供上海灿瑞科技股份有限公司为披露 2023 年年度报告 的目的使用，不得用作任何其他目的。 中国注册会计师: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度的财务报表, 包括 2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://ace.mof.gov.cn）"进行_ 您可】 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11517号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称"灿瑞科 技")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11514 号的无保 留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 灿瑞科技2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 灿瑞科技管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 -- 财 务类退 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4cc.mof.gov.cn）"进行查 。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11516号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称 "灿瑞科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 灿瑞科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，上海灿瑞科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职的独立董事徐秀法先 生、黄俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐秀法先生、黄俊先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门 委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 ...

关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《公司章程》等有关规 定，作为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真 审阅公司相关材料的基础上，基于本人的独立判断，对公司第三届董事会第二十 二次会议相关事项发表如下独立意见： 上海灿瑞科技股份有限公司独立董事 一、关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 经核查，我们认为：该议案综合考虑了公司的盈利情况、经营发展需求和对 股东的合理回报，有利于公司长远发展，符合中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》关于现金分红比例及分红 条件的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，审议 程序符合有关法律、法规的规定。 综上，我们一致同意公司 2023 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 二、关于公司《2023 年度募集资金存放与使用报告》的议案 经核查，我们认 ...

公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

2023 年年度报告 公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 267 2023 年年度报告 重要提示 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"四 风险因素"中详细描述了 可能存在的相关风险，请投资者注意查阅。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.3元(含税)。截至2024年4月18日，公司 总股本114,889,391股，扣除回购专用证券账户中股份数2,173,778股后的剩余股份总 数为112,715,613股,以此计算合计拟派发现金红利总额为3,381,468.39元（含税）。 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、 准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 六、公司负责人罗立权、主管会计工作负责人宋烜纲及会计机 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 本人黄俊，中国国籍，无境外居留权，1979 年 8 月出生，博士研究生学历， 会计专业。2006 年任香港中文大学商学院博士后；2007 年至今任上海财经大学会 计学院教师。目前同时任山东步长制药股份有限公司、腾达建设集团股份有限公司、 中国海诚工程科技股份有限公司独立董事；鼎捷软件股份有限公司监事；2018 年 7 月至今，担任公司独立董事。 （二）是否存 ...