证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的说明（修订稿） 一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金规模不超过人民币 660,000.00 万元 （含本数），发行数量不超过 153,595,531 股（含本数）。 （一）主要假设 1、假设本次向特定对象发行股票预计于 2024 年 11 月完成（该预测时间仅 用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不构成对实际发行完成 时间的承诺，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准）。 2、假设本次向特定对象发行股票数量为不超过公司发行前总股本的 30%， 即不超过 153,595,531 股（含本数）（最终发行的股份数量以经中国证监会注册 后，实际发行的股份数量为准）。若公司在本次向特定对象发行 A 股股票的定价 基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次向特 定对象发行 A 股股票的发行数量将进行相应调整。假设募集资金总额为 660,000.00 万元（不考虑发行费用）。 （二） ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-037 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 7 月 29 日在公司 会议室召开第二届董事会第二十一次会议。本次董事会会议通知已于 2024 年 7 月 24 日以电子邮件、电话方式送达全体董事。本次会议由董事长 XIUCAI LIU（刘修才） 主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。部分 公司高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关 法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议 案》 会议审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》，同意公司拟定调整2023年度向特定对象发行A ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-041 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二次修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海凯赛生物技术股份有限公司 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度向特定对象 发行A股股票相关事宜已经公司第二届董事会第九次会议、2023年第二次临时股 东大会、第二届董事会第十二次会议、第二届董事会第二十次会议和2023年年度 股东大会审议通过。 2024年7月29日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会 第十九次会议，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（二 次修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票预案进行了修订， 主要修订情况如下： | 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | 特别提示 | 补充本次向特定对象发行 的审议程序，根据利润分配 | | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-038 一、监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 24 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2024 年 7 月 29 日以通讯会议的方式召开第二 届监事会第十九次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 会议审议通过了《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》， 同意公司拟定的调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案。具体内容如下： 1、定价基准日、定价原则及发行价格调整前： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为 公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第二届董事会第九次会议决议公告日： 2023 年 6 月 26 日）。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运 用可行性分析报告（二次修订稿） 二〇二四年七月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司董事会（以下简称"公司"、"凯赛生物"） 为贯彻实施公司整体发展战略，抓住行业发展机遇，进一步巩固和提升竞争优势， 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。公司对本次发行募集资 金使用的可行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）》中相同 的含义） 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下： 二、本次募集资金投资项目的具体情况 （二）项目实施的必要性 1、满足公司经营规模扩大所需流动资金 公司所处的行业属于资金密集型、技术密集型行业，公司需要持续在固定资 产投资、技术研发、生产经营 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-040 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿） 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一 步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再 融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对普通股股东权益 和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相 关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体内容如下： 一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行 A 股股票募集 ...

中信证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海凯赛生 物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"、"上市公司"、"公司"）持续督导工 作的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —回购股份》等相关规定，对凯赛生物 2023 年度差异化权益分派相关事项（以 下简称"本次差异化分红"）进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 增股本的权利。基于以上情况，公司本次实施权益分派股权登记日的总股本与实 际参与分配的股份总数存在差异，需进行差异化分红特殊除息处理。 二、本次差异化权益分派方案 公司于 2024 年 6 月 27 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于 2023 年度利润分配方案的议案》。同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣除回购专用账户的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.90 元（含 税），公司不送红股、不以资本公积转增股本。 公司总股本 583,378, ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-036 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年年度权益 分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/7/23 | 2024/7/24 | 2024/7/24 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 6 月 27 日的 2023 年年度股东大会审议通 过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 （1）本次差异化分红送转方案 公司于 2024 年 6 月 27 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于 2023 年 度利润分配方案的议案》。同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除 回购专用账户的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.90 元（含税）, 公司不送红股、不以资本公积转增股本。公司总股本 583,378,039 股，扣除回购专 ...

招商证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐人"）作为上海凯赛生 物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"、"上市公司"、"公司"）持续督导工 作的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —回购股份》等相关规定，对凯赛生物 2023 年度差异化权益分派相关事项（以 下简称"本次差异化分红"）进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金及自有 资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票；回 购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结 果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变 动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销；回 购资金总额不低于人民币5,000.00万元 ...

股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）（已 更名为"天津四通陇彤缘企业管理合伙企业（有限合伙）"，以下简称"天津四通"） 及其一致行动人 Seasource Holdings Limited（以下简称"Seasource"）合计持 有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 36,595,000 股股份， 占公司总股本的 6.273%。其中，天津四通持有公司 33,896,302 股股份，占公司 总股本的 5.810%；Seasource 持有公司 2,698,698 股股份，占公司总股本的 0.463%。 上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份以及 2022 年 7 月公司实施资本公积转增股本相应增加的股份，上述股份已于 2023 年 8 月 14 日 上市流通。 减持计划的实施结果情况 上海凯赛生物技术股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 ...