成都纵横自动化技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进 投资者对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进 公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》等法律、法规以 及《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《成都纵横自动化 技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《成都纵横自动化技术股份有限 公司股东会议事规则》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会在选举董事时采用的一种投 票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会拟选举董 事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总 人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散 投票给数位候选董事，最后按照得票多少依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事组成人数和构成应符合《公司法》、《公司章 程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第五条 公司在股东会上选举两名或两名以上的董事时，应采用累积投票制 并适用本实施细则。公司股东会仅选举或更换一名非独立董事 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资的管理与控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资 风险，切实保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、 法规、规范性文件及《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及控股子公司在境内外以货币资 金、实物、无形资产等以盈利或保值、增值为目的进行的投资行为，包括对境内 外其他法人实体或经济组织的长期投资（包括发起投资、追加投资、收购兼并和 合资合作项目等）和公司及控股子公司内部的经营性项目及资产投资。 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的所有对外 投资活动，公司及控股子公司的对外投资行为必须遵守本制度规定。 第二章 对外投资的管理机构 第四条 公司股东会、董事会和总经理为公司对外投资行为的决策机构。 公司股东会、董事会和总经理在各自权限范围内，对公司除金融资产投资以外的 对外投资行为作出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司应建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司应当将募集资金内部控制 制度及时报上海证券交易所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 公司应当披露募集资金重点投向科技创新领域的具体安排，并 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件 及《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 5 名董事组成，其中应包括 2 名独立董事，1 名职 工董事。 第四条 证券投资部 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会印章。 第五条 定期会议与临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第七条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性 文件及《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，并参照有关上市公司的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联人 公司关联人是指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、高级管理人员； 4. 与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐 妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5. 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6. 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负责人； 关联交易管理制度 7. 由本项第 1 目至第 6 目所列关联 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合 法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和 《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格较 大影响而投资者尚未得知的重大事件。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指上市公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，还包括各公司下属各 部门及子公司的负责人，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息 披露义务的主体。 第四条 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 第一条 为规范成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信 息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 （以下简称"《自律监管指引1号》"）等法律法规、规范性文件及《成都纵横 自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《成都纵横自 动化技术股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 "信息披露义务人"是指公司、公司董事、总经理、财务负责人、 董事会秘书及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责人及其相关 工作人员；持有公司5%以上股份的股东及其他公司关联人。 第三条 信息披露义务人按照相关法律法规、《自律监管指引1号》等规范 性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的规定办理信息披露暂缓、豁免业 务，适用本制度。 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一 ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及防范内幕信息知 情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，以及《成都纵横自动化技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《成都纵横自动化技术股份有限公 司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及本公司能够实施重大影响 的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束， 直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，应当按照本制度以及证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负责实施办理 ...