上海华依科技集团股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为切实防范公司董事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进 公司业务的规范发展，防止损害本公司及股东利益的行为发生，根据《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他适用法律、法 规、规范性文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下称"公司章 程"）的规定，结合公司实际情况，特制定《上海华依科技集团股份有限公司利 益冲突管理制度》（以下称"本制度"）。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于本公司及控股子公司的董事（不含独立董事）和高级 管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书）（以下称"董高"）。 1、持有与公司存在竞争的公司的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅 持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）； 2、持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代理商）的任 何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投 资除外）。 （二）董事、高级管理人员或其关连人与公司存在关连交易： 1 1、向与公司有业务往来的个人或机 ...

上海华依科技集团股份有限公司 对外担保制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须 按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司股东会或董事会的批准，公司不得 对外提供担保。 公司授权财务部门和董事会秘书或董事会办公室负责办理公司的具体担保业务。 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制，并采取相应 的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； （三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求； 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下 简称《民法典》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称《监管指引 8 号》）《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海华依科技集 ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 8 号——股份变动管理(2025 年 4 月修订)》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"，包括但不限于《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》和《企 业管治守则》，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、《证 券及期货条例》等法律法规、公司股票上市地证券监管规则及《上海华依科技集 团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十二条规定的 自然人 ...

上海华依科技集团股份有限公司 独立董事制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了完善上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》、《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《上海华依科技集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义包含《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; 科创板上市公司独立董事候选人声明与承 信 本人朱丹青,已充分了解并同意由提名人上海华依科技集团 股份有限公司董事会提名为上海华依科技集团股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海华依科技集团股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下:能 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); 重要重要的影像 您简给关系 程 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 遺 提名人上海华依科技集团股份有限公司董事会,现提名朱丹 青为上海华依科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书 面同意出任上海华依科技集团股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提 名人具备独立董事任职资格,与上海华依科技集团股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-058 上海华依科技集团股份有限公司 关于选举职工董事、增选第四届董事会独立董事 及调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 12 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于增选第四届董事会独立 董事的议案》《关于调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关事项公 告如下： 一、关于增选第四届董事会独立董事的情况 公司拟在境外发行股份（H 股）并在香港联合交易所有限公司主板上市（以 下简称"本次发行上市"）。基于本次发行上市的需要，为进一步完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海华依科 技集团股份有限公司章程》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定， 公司拟选举一名通常居于香港的独立董事。经董事会提名委员会对独立董事候选 人任职资格的审查，董事会同意提名朱丹青女士为公司第四届董事会独立董事 ...

上海华依科技集团股份有限公司 董事会多元化政策（草案） 第一章 总则 第一条 为加强上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构的全面性、代表性和创新性，助力公司实现可持续发展，根据《中华人民共和 国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证 券监管规则及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定公司《董事会多元化政策》（以下简称"本 政策"）。 第二条 为达致可持续及均衡发展，公司视董事会层面日益多元化为支持公司 实现战略目标及维持可持续发展的关键元素。本政策旨在确保董事会成员在性别、 年龄、国籍、文化背景、专业技能及行业经验等方面保持均衡与多样性，列出指 引公司董事会提名董事及为达致董事会多元化而采取的方针和政策。 第三条 本政策适用于公司董事会成员的招募、选拔、培训、评估及日常管理 过程，确保所有操作符合法律法规的要求，并体现公平、公正、公开的原则。 第二章 政策声明 第四条 董事会提名委员会负责审阅及评估董事会的组成，并就委任公司新董 事向董事会作出推荐建议等。董事会全体成员的委任将均以用人唯才为原则；在 评 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-057 上海华依科技集团股份有限公司 关于制定及修订公司于 H 股发行并上市后适用的内部 治理制度、制定公司部分治理制度的公告 同时，就序号 1-4 的内部治理制度（草案），提请股东会授权董事会及董事会 授权人士，就本次发行 H 股并上市之目的，单独或共同根据境内外法律法规、《香 港上市规则》的规定以及有关监管机构的意见并结合公司的实际情况，对经本次股 东会批准的上述内部治理制度（草案）进行必要的修改或调整（包括但不限于对文 字、章节、条款、生效条件等进行调整和修改），但该等修订不能对股东权益构成 任何不利影响，并须符合中国有关法律法规、《香港上市规则》和其他有关监管、 审核机关的规定。若本议案经公司股东会审议通过至本次发行 H 股并上市完成期间， 公司召开股东会修订公司现行有效的相关内部治理制度的，拟提请股东会授权董事 会及其授权人士根据实际情况将该等修订纳入到上述内部治理制度（草案）中（如 2 适用）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-059 上海华依科技集团股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第四次临时股东会 召开日期时间：2025 年 12 月 29 日 13 点 00 分 互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 召开地点：上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 29 日 至2025 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...