公司回复： 一、公司说明 （一）结合成本费用构成、毛利率变动、折旧摊销影响等，量化分析归母 净利润大幅下滑的原因及合理性，是否与同行业可比公司存在重大差异。 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-045 上海华依科技集团股份有限公司 关于上海证券交易所对公司2023年年度报告的 信息披露监管问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）于2024 年6月13日收到上海证券交易所下发的《关于对上海华依科技集团股份有限公司 2023年年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2024】0203号，以 下简称"问询函"），公司收到函件后高度重视，并立即组织相关人员对问询 函提出的有关问题进行认真核查及逐项落实，现就有关情况回复说明如下： 问题1：关于经营业绩。年报显示，公司实现营业总收入35,181.98万元， 较上年同比增长4.46%；归母净利润-1,600.94万元，由盈转亏，主要因为公司 扩建及新增测试基地，同时 ...

中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函回复的核查意见 问题 1 关于经营业绩。年报显示，公司实现营业总收入 35,181.98 万元，较上年同 比增长 4.46%；归母净利润-1,600.94 万元，由盈转亏，主要因为公司扩建及新增 测试基地，同时完成了惯导产线搬迁与扩建，管理成本、人员薪酬、房租物业摊 销等同比增加较大。2024 年一季报显示，营收同比下滑，净利润仍为负。 请公司：（1）结合成本费用构成、毛利率变动、折旧摊销影响等，量化分析 归母净利润大幅下滑的原因及合理性，是否与同行业可比公司存在重大差异；（2） 结合行业发展、市场竞争、下游客户需求、折旧摊销影响等，说明公司收入增速 下降的原因，说明业绩下滑是否具有持续性，如是，请充分提示风险，并说明拟 采取或已采取的应对措施。 回复： 上海证券交易所 上海证券交易所 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）首次公开发行 股票并上市、2022 年度向特定对象发行股票并上市及后续持续督导保荐机构， 华依科技于 2 ...

公司代码：688071 公司简称：华依科技 重要提示 三、 重大风险提示 六、 公司负责人励寅、主管会计工作负责人潘旻及会计机构负责人（会计主管人员）蒋程声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 □适用 √不适用 否 2023 年年度报告 3 / 245 | --- | --- | |--------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人 (会计主管人员)签名并盖章的财务报表。 | | 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 | | | 报告期内在公司指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正 本及公告的原稿。 | | --- | --- | --- | |--------------------------------------|-------|------------------------------- ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-044 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/31 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元 1,000 万元~2,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 29.4082 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.35% | | 累计已回购金额 | 1,029.82 万元 | | 实际回购价格区间 | 49.08 元/股~23.38 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 上海华依科技集团股份有限公司董事会 2024 年 6 月 5 日 2023 年 10 月 30 日，上海华依科技集团股份有限公司（以下简称 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王巧巧、阮元 （三）现场检查人员 王巧巧 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 28 日-29 日、5 月 14 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要 ...

中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海华 依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市、非公开发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 28 日-29 日、5 月 14 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部 ...

上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 邮编：200120 电话：021-61913137 传真：021-61913139 二〇二四年五月 上海泽昌律师事务所 法律意见书 上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 泽昌证字 2024-01-05-02 致：上海华依科技集团股份有限公司 本所接受上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公 司召开 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》 等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-043 上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 本次股东大会由公司董事会召集，董事长励寅先生主持，会议采用现场投票 和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,107,317 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 30,107,317 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | ...

二、 回购股份的进展情况 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-042 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/31 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~2,000 万元 1,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 29.4082 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.35% | | 累计已回购金额 | 1,029.82 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~23.38 元/股 49.08 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 10 月 30 日，上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第四届董事会第十次会议， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥101,813,147.41, representing a decrease of 1.24% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥9,692,729.53, a decline of 180.73% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥10,776,399.21, down 195.27% from the previous year[5] - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.12, reflecting a decrease of 175.00% compared to the same period last year[6] - The company reported a net loss for Q1 2024, with total expenses exceeding total revenue, leading to a challenging financial outlook[18] - The net profit for Q1 2024 was -9,516,016.96 RMB, compared to a net profit of 12,435,743.57 RMB in Q1 2023, representing a significant decline[19] - Operating profit for Q1 2024 was -13,685,165.97 RMB, down from 12,994,748.90 RMB in the same period last year[19] - The company reported a total comprehensive loss of -9,462,416.96 RMB in Q1 2024, compared to a comprehensive income of 12,452,873.57 RMB in Q1 2023[20] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.12 RMB, down from 0.16 RMB in Q1 2023[20] Research and Development - The total R&D investment amounted to ¥11,937,766.07, an increase of 40.41% year-over-year[6] - R&D investment accounted for 11.73% of operating revenue, up by 3.48 percentage points from the previous year[6] - Research and development expenses increased to 11,937,766.07 RMB in Q1 2024 from 8,502,049.22 RMB in Q1 2023, marking a rise of approximately 40.5%[19] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,194,742,501.66, an increase of 3.99% compared to the end of the previous year[6] - Total assets as of March 31, 2024, amounted to RMB 2,194,742,501.66, compared to RMB 2,110,462,550.72 at the end of 2023, marking an increase of 4.0%[16] - Total liabilities increased to RMB 1,168,407,438.45 from RMB 1,067,625,772.81, a rise of 9.4%[16] - Shareholders' equity decreased to RMB 1,026,335,063.21 from RMB 1,042,836,777.91, reflecting a decline of 1.6%[16] Cash Flow and Expenses - The net cash flow from operating activities was -¥14,884,791.69, indicating a deterioration compared to the previous year[6] - The cash flow from operating activities in Q1 2024 was -14,884,791.69 RMB, an improvement compared to -32,277,026.03 RMB in Q1 2023[22] - The company incurred financial expenses of 10,604,816.86 RMB in Q1 2024, up from 7,918,543.05 RMB in Q1 2023, indicating an increase of approximately 33.8%[19] - The total cash outflow from investing activities in Q1 2024 was -56,844,551.27 RMB, compared to -24,031,085.12 RMB in Q1 2023, reflecting a significant increase in investment expenditures[22] Operating Costs - Total operating costs for Q1 2024 increased to RMB 116,055,328.73, up 28.0% from RMB 90,728,874.17 in Q1 2023[18] - Operating costs included RMB 72,642,459.11 in cost of goods sold, which rose from RMB 59,057,033.54 in the previous year[18] - The company reported a significant increase in management and labor costs, impacting overall profitability and earnings per share[9] Cash and Receivables - Cash and cash equivalents decreased to RMB 126,820,018.63 from RMB 176,204,764.15 as of December 31, 2023, representing a decline of 28.0%[14] - Accounts receivable increased to RMB 385,985,188.66 from RMB 343,980,802.59, indicating a rise of 12.2%[14] - Inventory rose to RMB 108,948,747.13, up from RMB 94,788,582.55, reflecting a growth of 15.0%[14] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were 122,930,223.49 RMB, compared to 29,493,866.50 RMB at the end of Q1 2023[23]