度 第一章 总则 上海华依科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动信息管理制 1 （二）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司 法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第一条 为加强对上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"、"上市公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份（2025 年 3 月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《上海华依科技集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情 况的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股 ...

上海华依科技集团股份有限公司 对外担保制度 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制，并采取相应 的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； （三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求； 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下 简称《民法典》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称《监管指引 8 号》）《上 海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，并结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 ...

上海华依科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于进一步做 好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及 《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指持有的股份占公司股本总额 50%以上的股 东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称关联方是指根据《科创板股票上市规则》《企业会计准 则第 36 号—关联方披露》及相关法律法规界定的关联方，包括自然人、法人或 其他组织。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经 ...

第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管理制度。公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用 公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护并确保公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 公司募集资金的存储、使用、变更和监督应严格按照本制度执行。 上海华依科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）发 行股票募集资金的管理，提高其使用效率和 ...

第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不含职工代 表董事。 上海华依科技集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法 规及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制订本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将 其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第四条 为确保董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开 进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数 乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的独 立董事候选人。 选举非独立董事时，出席 ...

上海华依科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （三）公司董事或高级管理人员； （四）前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 为规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行 为，保障公司及广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、高级管理人员或其他 主要负责人； 第一章 关联人与关联交易 第一条 本制度所称"关联人"，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他 组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月 ...

上海华依科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上海华依科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度中所称"信息"系指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度中提及"披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社 会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司的信息披露应当以真实、准确、完整、及时、公平为原则，保 证所有的投资者有平等的获得信息，并保证信息没有虚假记载、误导 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-049 上海华依科技集团股份有限公司 关于制定公司于发行 H 股并上市后适用的《公司章程 （草案）》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日 召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于制定公司于发行 H 股并上市后 适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则的议案》，现将有关事项公告如下： 一、关于修订及制定 H 股发行上市后适用的《公司章程（草案）》 公司拟发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称"本次 发行 H 股并上市"）。基于本次发行 H 股并上市的需要，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》） 等境内外有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司 对《公司章程》进行了修 ...

第一条 为进一步完善上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高级管理人员"）薪酬管理体系，建立与现代 企业制度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事及高级 管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规 以及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 本制度所称内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任的董事。本制度所称外部董事，是指不在公司担任除董事外的其 他职务的非独立董事。本制度所称独立董事，是指不在本公司担任除董事外的其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 本制度所称高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 等。 上海华依科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （四） 激励与约 ...

上海华依科技集团股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保 证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及其他法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件，并结合本公司的实际情 况，制定本规则。 第五条 根据《公司章程》的规定，董事会行使以下职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第二章 董事会组织结构 第二条 公司设董事会。 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董 ...