第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管理制度。公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用 公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护并确保公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 公司募集资金的存储、使用、变更和监督应严格按照本制度执行。 上海华依科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）发 行股票募集资金的管理，提高其使用效率和 ...

第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不含职工代 表董事。 上海华依科技集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法 规及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制订本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将 其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第四条 为确保董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开 进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数 乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的独 立董事候选人。 选举非独立董事时，出席 ...

上海华依科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （三）公司董事或高级管理人员； （四）前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 为规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行 为，保障公司及广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、高级管理人员或其他 主要负责人； 第一章 关联人与关联交易 第一条 本制度所称"关联人"，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他 组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月 ...

上海华依科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上海华依科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度中所称"信息"系指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度中提及"披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社 会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司的信息披露应当以真实、准确、完整、及时、公平为原则，保 证所有的投资者有平等的获得信息，并保证信息没有虚假记载、误导 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-049 上海华依科技集团股份有限公司 关于制定公司于发行 H 股并上市后适用的《公司章程 （草案）》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日 召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于制定公司于发行 H 股并上市后 适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则的议案》，现将有关事项公告如下： 一、关于修订及制定 H 股发行上市后适用的《公司章程（草案）》 公司拟发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称"本次 发行 H 股并上市"）。基于本次发行 H 股并上市的需要，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》） 等境内外有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司 对《公司章程》进行了修 ...

第一条 为进一步完善上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高级管理人员"）薪酬管理体系，建立与现代 企业制度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事及高级 管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规 以及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 本制度所称内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任的董事。本制度所称外部董事，是指不在公司担任除董事外的其 他职务的非独立董事。本制度所称独立董事，是指不在本公司担任除董事外的其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 本制度所称高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 等。 上海华依科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （四） 激励与约 ...

上海华依科技集团股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保 证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及其他法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件，并结合本公司的实际情 况，制定本规则。 第五条 根据《公司章程》的规定，董事会行使以下职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第二章 董事会组织结构 第二条 公司设董事会。 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董 ...

上海华依科技集团股份有限公司 章程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 公司设立方式及股份 | 2 | | 第一节 | | 公司设立方式及股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份的增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股 东 | 6 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案和通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | | 第二节 | | 董事会 | 25 | | 第三节 | | 独立董事 | 30 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | | 高级管理人 ...

上海华依科技集团股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障中华人民共和国（以下简称"中国"）国家经济安全、保护社 会公共利益、维护上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 不时直接或间接控制的主体（公司及公司不时直接或间接控制主体以下合称"华 依集团"，其中公司于中国境内控制的主体合称"华依集团境内主体"）的合法权 益、确保华依集团在中国境外（为免疑义，仅为本制度之目的，"中国境内"不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，"中国境外" 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）发行证券及 上市过程中的中国境内信息安全并规范华依集团及其聘用的证券公司、证券服 务机构在华依集团境外发行证券及上市过程中的保密与档案管理，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档 案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人 民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》（中国 证券监督管理委员会、财政部 ...

上海华依科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华依科技集团股份有限公司及其控股公司的内部监督 和风险控制,保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要 求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国审计法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司及其控股公司的财务管理、会计核算和生产 经营所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及其控股公司财务收支、资产 质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第四条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁奉 公、保守秘密的原则。 3、对各单位的经营管理和经营绩效进行审计监督； 第二章 审计机构与审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会下设立审计部，审计部是公司的内部审计机构,在董事会审计委员会 指导下独立开展审计工作。 第六条 审计部应当配备具备必要专业知识 ...