Core Viewpoint - The company establishes a long-term mechanism to prevent the controlling shareholder and related parties from occupying company funds, ensuring the safety of company assets and compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] Group 1: Mechanism for Prevention - The company aims to prevent both operational and non-operational fund occupation by the controlling shareholder and related parties [1][2] - The company must maintain independence in personnel, assets, and finances from the controlling shareholder and related parties [2][3] - The board of directors and internal institutions should operate independently and manage the company without interference from the controlling shareholder [2][3] Group 2: Fund Management Restrictions - The company is prohibited from providing funds to the controlling shareholder and related parties for non-operational expenses, including wages, benefits, and advertising [2][3] - Strict limitations are placed on the company regarding the provision of guarantees and loans to the controlling shareholder and related parties [3][4] - Any funds occupied by the controlling shareholder must be repaid in cash, with strict controls on non-cash asset repayments [5][6] Group 3: Responsibilities and Oversight - The chairman of the board is the primary responsible person for preventing fund occupation, with specific roles assigned to the board secretary and financial officer [3][4] - Regular inspections by the finance and audit departments are mandated to monitor transactions with the controlling shareholder and related parties [4][5] - Legal actions may be taken against the controlling shareholder if they occupy company funds or assets, including reporting to regulatory authorities [5][6] Group 4: Compliance and Amendments - The company must adhere to national laws and regulations, and any amendments to this system must be reported and approved by the shareholders [7] - The board of directors is responsible for interpreting this system and ensuring compliance with relevant laws [7]

General Principles - The rules are established to clarify the responsibilities and decision-making processes of the company's board of directors, ensuring effective governance and compliance with relevant laws and regulations [2][3][30] Board Composition and Authority - The company is required to establish a board of directors as per the company charter and relevant laws [3][4] - Directors must be natural persons and cannot hold office under certain disqualifying conditions, such as criminal convictions or bankruptcy involvement [4][5] Chairman of the Board - The board elects a chairman from among its members, who is responsible for presiding over meetings and ensuring the execution of board resolutions [6][7] Board Secretary - The company appoints a board secretary responsible for preparing meetings, managing documents, and handling information disclosure [9][10] - The board secretary must meet specific qualifications, including professional knowledge and experience [10][11] Board Committees - The board establishes specialized committees, including an audit committee, a strategy committee, a nomination committee, and a compensation committee, each with defined responsibilities [11][12][13][14] - The audit committee is tasked with reviewing financial information and overseeing audit processes [11][12] Meeting Procedures - The board must hold at least two regular meetings annually, with specific procedures for calling and conducting meetings [26][27] - Proposals for meetings must be submitted in advance, and decisions require a majority vote from attending directors [39][46] Decision-Making and Voting - Decisions are made through a voting process, where each director has one vote, and specific conditions apply for abstentions and conflicts of interest [45][48] - The board must ensure that decisions comply with legal and regulatory requirements [52] Record Keeping - The board secretary is responsible for maintaining records of meetings, including minutes, attendance, and voting results, for a period of ten years [28][59] Amendments to Rules - The board must revise these rules in response to changes in laws or company charter, with any amendments requiring shareholder approval [63][64]

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《上海毕得医药科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会。 上海毕得医药科技股份有限公司 第三条 公司董事会的组成由公司章程作出规定。 第四条 董事会在《公司法》和公司章程规定的范围内依法行使职权。 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。 董事候选人存在以下情形的，公司应当披露候选人具体情形、拟聘请该候选 人的原因以及是否影响公司规范运作： （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司 股东会规则》以及其他法律、行政法规和《上海毕得医药科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，在《公司 法》和公司章程规定的范围内依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应于上一会计年度完结后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》、公司章程及本规则第九条规定的 应当召开临时股东会的情形 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件以及《上海毕得医药科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联人发 生之关联交易的公允性、合理性，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，更好地 保护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《上 海毕得医药科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人指具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与上述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及 其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人 ...

公司直接融资行为不适用本办法。 上海毕得医药科技股份有限公司 融资与对外担保管理办法 第一章 总 则 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第一条 为规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担 保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行 政法规、规范性文件及《上海毕得医药科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 第八条 公司单笔融资金额或在一个会计年度内累计融资金额超过公司最 近一期经审计净资产值的 50%、或达到前述标准后又进行融资的，由公司董事会 审议通 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公 司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等现行法律、法规及规范性文件及《上海毕得医药科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科 技创新领域，促进新质生产力发展。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求以及《上海毕得医药科技股份有 限公司章程》的有关规定，为了建立上海毕得医药科技股份有限公司(以下简称 "公司")防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东 及其他关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资产往 来中，违反公司资金管理规定，直接或变相占用公司资金逾期不还；非经营性资 金占用是指代控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他 支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接或间接 拆借给控股股东及其他关联方的资金，为控股股东及其他关联方承担担保责任而 形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下给控股股东及其他关联方使用的 资金。 第四条 公司要严格防止控股股东及其他关联方的非经营性 ...

上海毕得医药科技股份有限公司 累计投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《上海毕得医药科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以 将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 公司股东会选举或更换两名以上非独立董事，且单一股东及其一致 行动人拥有权益的股份比例在30%以上时，应当采用累积投票制；公司股东会选 举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制。公司股东会仅选举或更换一名非 独立董事或独立董事时，以及同时选举或更换一名非独立董事和一名独立董事 时，不适用累积投票制。 第 ...