杭州安旭生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发 挥内部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用,根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《杭州安旭生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况， 制定公司内部审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司各部门、纳入公司合并会计报表的子公司、具 有 重大影响的参股公司以及分公司（如有）的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第二章 审计部和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计 委员会议事规则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。审计委 ...

第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规规范性文件及《公司章程》等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称信息是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定的媒体，以 规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露工作的基本原则和一般规定 杭州安旭生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一节 基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《杭州安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭 州安旭生物科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。公司设立的内部审计部门对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第九条 公司董事会审计委员会的主要职责包括： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 股东会议事规则 杭州安旭生物科技股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《杭 州安旭生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公 司股东会规则》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 并应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为确保杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披 露的及时、真实、准确、完整，规范重大信息内部报告工作，保证公司重大信息 在公司内部及时传递、归集和有效管理，根据《中华人民共和国公司法》、 《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）及其他相关法律法规和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大风 险事项信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 本制度所称"内部报告"是指当公司及公司所属子公司发生或可能发生重大 事项时，向公司董事长、董事会秘书、董事会办公室进行重大信息及相关资料的 报告、备案等。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司派驻控股子公 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 远期结售汇及外汇衍生产品业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）远期结 售汇及外汇衍生产品业务，有效防控和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇 及外汇衍生产品业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合公司具体实际制定本制度。 第二条 远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结 汇或者售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在按照合同约定的时间内、以约 定的条款办理结汇或售汇业务。 外汇衍生产品业务是一种金融合约，外汇衍生产品通常是指从原生资产派 生出来的外汇交易工具。其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基 本种类包括远期、掉期（互换）和期权。外汇衍生产品还包括具有远期、掉期 （互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。 第三条 本制度适用于公司及其境内外全资子公司、控股子公司的远期结售 ...

募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 杭州安旭生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科 创板上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性法律文件、以及《公司章程》的要求，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象（包括但不限于首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金严格限定用于已对外公布的计划投入项目。公司董事 会应根据项目实施情况制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透 明。未经公司股东会做出决议，不得改变公司募集资金用途, 但股东会已授权董 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 控股子公司管理制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护杭州安旭生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《杭州安旭生物科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司委派至控股子公司的董事、监事、高级管理 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，股东所持每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所 持有的股份与应选董事人数的乘积，股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决 权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行 分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 杭州安旭生物科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善杭州安旭生物科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等国家有关法律，法规及《杭州安旭 生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，特制定本实施细则。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。单一 股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到或超出 30%时，应当采用累积投 票制。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 公司章程 杭州安旭生物科技股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 独立董事 | 25 | | 第三节 | | 董事会 | 31 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 37 | | 第五节 ...