杭州安旭生物科技股份有限公司 公司章程 杭州安旭生物科技股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 独立董事 | 25 | | 第三节 | | 董事会 | 31 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 37 | | 第五节 ...

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-020 杭州安旭生物科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次现金管理的概况 1、现金管理的目的 ● 现金管理金额：公司（含合并范围内的子公司，下同）拟使用额度不超 过人民币 400,000.00 万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。 ●现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的投资理财产品 （包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款等） ●履行的审议程序： 杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司正常经 营运作资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币 400,000.00 万元的部分 暂时闲置自有资金进行现金管理。本事项尚需提交公司 2025 年第一 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人宋达峰，已充分了解并同意由提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董 事会提名为杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州安旭 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六） ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人程乐，已充分了解并同意由提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事 会提名为杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州安旭生 物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六）中 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-016 杭州安旭生物科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安旭生物"）第二届董事 会第十八次会议通知于2025年8月1日以邮件方式发出送达全体董事，会议于2025 年 8 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长凌世生先生主持，会 议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的 决议合法、有效。 （一） 审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司 《关于董事会换届选举的公告》。 本议案已经董事会提名委员会全体委员审议通过并同意提交董事会审议。 1.01 关于提名凌世生先生 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事会，现提名程乐为杭州安旭生物 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与杭州安旭生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的 ...

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2025-019 杭州安旭生物科技股份有限公司 关于取消监事会、修订公司章程并办理工商变更登记 及修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安旭生物"） 于 2025 年 8 月 6 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过 了 《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订相关制度的议 案》。该议案尚需提交股东大会审议。具体内容如下： 一、取消监事会的情况 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程 指引（2025 年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司将不再 设置监事会与监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《杭州安旭生物科技 股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，并对《公司章程》 及 相关制度中涉及监事会、监事的条款进行修订。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第二届 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 内部控制评价制度 杭州安旭生物科技股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、自律规则的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资或控股子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是由企业董事会、审计委员会、经理 层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当包括内部控制的决策、执行和监督全过程， 覆盖公司及子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。内部控制应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及 ...

杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、公司《董事会提名委员会工作细则》 和《公司章程》的有关规定，我们作为杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"安旭生物"）董事会提名委员会委员，对公司第二届董事会提名委员 会第四次会议的相关议案进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历、资格证 书等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 我们认为：被提名人戴文涛先生、宋达峰先生、程乐先生未直接或间接持有 本公司股票，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股百分 之五以上的股东不存在关联关系，不存在《公司法》以及《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》规定的不得担任公司的董事、高级 管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形， 也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信 被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。 上述独立董事候选人具有丰富的 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州安旭生物科技股份有限公司董事会，现提名戴文涛为杭州安旭生 物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任杭州安旭生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与杭州安旭生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 ...