2、 附表 委托单位：江苏京源环保股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0513-85332929 江苏京源环保股份有限公司 关于江苏京源环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 | | | 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005875 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计算行业能一盘管平台（http://zzc.nsf.gov.cn）" 赶行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计算行业第一监管平台（http://zz.znxf.gov.nzkl.cn/ 江苏京源环保股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 第1页 í 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 ií 江苏京源环保股份有限公司 2023 年度非经营 1 性资金占用及其他 ...

公司代码：688096 公司简称：京源环保 江苏京源环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏京源环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南通市崇川区通欣路 109 号公司五楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 江苏京源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 曾小青先生，1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学 会计学研究生学历。2003 年 8 月至 2005 年 7 月，就职于清华大学经济管理学院 会计系，任工商管理博士后；2005 年 8 月至今，担任中南财经政法大学会计学 院教师；2018 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说 ...

江苏京源环保股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励和约 束机制，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《江苏京源环保股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事 会专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案，研究董事及高级管理人员的考核标准并提出建议。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生，薪酬与考核委员会设 召集人 1 名，由独立董事委员担任，召集人在委员中选举产生，并报董事会批准。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。除非出现《公司法》《公司章程》或本议事规则规定的不得任职的情 形，董事会不得被无故解除委员职务。薪酬与考核委员会委员在任期内不再担任 公司董事职务，即自动失去薪酬与考核委 ...

江苏京源环保股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 职责与权限，规范监事会的议事方式与表决程序，保障监事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏京 源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订《江苏 京源环保股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立监事会，作为公司的专门监督机构，对公司的经营活动、 董事会及高级管理人员的行为实施监督。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会召集、召 开、决议程序的具有法律约束力的法律文件。 第二章 监事 第四条 监事为自然人，有下列情形之一的，不得担任监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》以及《审计委员会议事规则》等相 关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真履行 了相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如 下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023 年度，公司第三届董事会审计委员会由独立董事曾小青先生、独立董 事徐杨先生和董事季献华先生 3 名成员组成，其中，独立董事曾小青先生为会计 专业人士，同时担任第三届审计委员会的主任委员、召集人。2023 年 5 月 20 日， 公司第三届董事会任期届满。2023 年 5 月 22 日，公司召开第四届董事会第一次 会议，审议通过了《关于选举第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》， 选举产生了公司第四届董事会专门委员会成员。公司第四届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事曾小青先生、独立董事余刚先生和董事和丽女士。 其中，独立董事曾小青先生为 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第 六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。 根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募 集资金投资项目建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率，减少公司财务费 用，降低公司运营成本，公司拟使用额度不超过人民币 8,000 万元（含本数）的 闲置募集资金临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期 限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意江苏京源 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 31 日，江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 已累计回购股份 930,531 股，占公司目前总股本 152,364,400 股的比例为 0.61%， 回购成交的最高价为 6.19 元/股，最低价为 5.57 元/股，成交总金额为 5,561,485.93 元（不含印花税、佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 7 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹 资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于 员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 11.80 ...

经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕508 号"文同意注册，公司 于 2022 年 8 月 5 日向不特定对象发行了 332.50 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 33,250 万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年。 | 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 因公司于 2024 年 2 月 7 日完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二 个归属期及预留授予第一个归属期的归属登记手续，以 6.04 元/股的价格向 35 名激励对象归属共 1,170,400 股，公司股本由 151,194,000 股增加至 152,364,400 股，"京源转债"的转股价格自 2024 年 2 月 21 日起由 ...