江苏京源环保股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。 | 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕508 号"文同意注册，公司 于 2022 年 8 月 5 日向不特定对象发行了 332.50 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 33,250 万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕230 号文同意，公司发行的 33,250 万元可转换公司债券已于 2022 年 8 月 25 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"京源转债"，债券代码"118016"。 根据有关法律法规和《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的"京源转债"自 2 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/8，由公司控股股东、实际控制人、董事长 | | --- | --- | | | 李武林先生提议 | | 回购方案实施期限 | 2024/2/7~2025/2/6 | | 预计回购金额 | 10,000,000 元~20,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 2,232,801 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.47% | | 累计已回购金额 | 元 12,718,956.82 | | 实际回购价格区间 | 4.85 元/股~6.19 元/ ...

2022年江苏京源环保股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用 ...

Financial Performance - The basic earnings per share for 2023 was -0.19 CNY, a decrease of 138.78% compared to 0.49 CNY in 2022[18]. - The diluted earnings per share also stood at -0.19 CNY, reflecting a 138.78% decline from the previous year[19]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased significantly due to macroeconomic impacts, with accounts receivable collection falling short of expectations[20]. - The net profit attributable to shareholders for Q4 2023 was -48,835,459.08 CNY, marking a significant loss compared to previous quarters[22]. - The weighted average return on net assets decreased to -3.50%, down 9.94 percentage points from 6.44% in 2022[19]. - The equity attributable to the parent company decreased by 5.67% to 810.95 million yuan[55]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 7.80% of operating revenue, up from 5.85% in 2022, indicating a focus on innovation[19]. - The company has a total of 11 master's degree holders and 51 bachelor's degree holders among its R&D personnel, indicating a strong educational background in its innovation team[70]. - The company has established a market-oriented R&D innovation mechanism to enhance its research and development efficiency[130]. - The company reported a total R&D investment of ¥30,888,167.52, which represents 7.80% of its operating revenue, an increase from 5.85% in the previous year[186]. - The number of R&D personnel increased to 63, accounting for 19.26% of the total workforce, up from 16.33% in the previous year[192]. - The company has developed four core technologies in industrial wastewater treatment, including electronic flocculation and zero discharge technology, which have been recognized as internationally advanced[193]. Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding its market presence in the industrial wastewater sector, targeting core strategic customers while developing new clients and markets[26]. - The company has established long-term partnerships with major power generation groups, including Huaneng Group and Datang Group, while also expanding into non-electric sectors such as steel and chemicals[33]. - The company is expanding its market presence in sectors with high demand, including steel, chemical, municipal, and metal products, while continuing to deepen its engagement in the electric power industry[81]. - The company is actively pursuing market expansion opportunities in the environmental protection sector, driven by increasing regulatory demands and the need for comprehensive pollution control[105]. - The company is expanding its overseas market presence, particularly in countries along the "Belt and Road" initiative, leveraging its technological advantages in environmental protection[100]. Technological Innovation - The company’s research and development efforts have led to the successful development of several advanced water treatment technologies, including superconducting magnetic coagulation equipment recognized as "internationally leading" by Jiangsu Province[57]. - The company has patented 17 utility models related to its intelligent superconducting magnetic flocculation technology, which has gained widespread attention in the industry[112]. - The company has developed a high-difficulty wastewater evaporation crystallization zero discharge process, significantly reducing both system investment and operating costs[121]. - The company has developed a fully automated superconducting magnetic media dosing device that can operate unattended for up to ten days, significantly reducing labor intensity and improving dosing accuracy[143]. - The company’s electro-catalytic oxidation technology is tailored to the specific characteristics of different wastewater sources, enhancing its competitive edge in the market[175]. Environmental Commitment - The company is committed to addressing the severe water pollution issues in China, where only 74.6% of monitored lakes and reservoirs are classified as good quality (Class I-III)[81]. - The government has intensified environmental governance efforts, providing a favorable policy environment for the industrial wastewater treatment sector since the introduction of the "Water Ten Measures" in April 2015[84]. - The company’s zero discharge technology aims to achieve complete water recycling within the factory, with solid waste being removed in solid form through evaporation and crystallization processes[144]. - The company has successfully applied its zero discharge technology in industries such as thermal power, steel, and agricultural chemicals[125]. - The company is focusing on technological and research advantages to improve market share in a competitive industrial water treatment market[75]. Operational Challenges - The company experienced a decline in operating revenue and negative profit due to economic conditions and increased competition, indicating a need for continued investment in technology and personnel[197]. - The company is facing risks related to core competitiveness and operational challenges due to the highly competitive nature of the water treatment industry[198]. - The company's projects are primarily obtained through bidding, leading to variability in the number and scale of projects completed each quarter[200]. - Revenue is mainly derived from the power industry, which exhibits seasonal purchasing patterns[200]. - The impact of the Spring Festival holiday results in fewer completed projects in January and February, with a focus on March for project delivery[200].

江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询 函中有关财务事项的专项说明 大华核字[2024]0011014218 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函中有关财务事项的 专项说明 目 录 页 次 一、 2023 年年度报告的信息披露监管问询函中有 关财务事项的专项说明 1-61 第 0页 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 2 0 2 3 年 年 度 报 告 的 信 息 披 露 监 管 问 询 函 中 有 关 财 务 事 项 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011014218 号 1、有关2022年第四季度、2023年第四季度，公司主要项目收入 确认情况、客户情况、回款 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的 专项核查意见 上海证券交易所： 根据贵所《关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监 管问询函》（上证科创公函【2024】0157 号，以下简称"问询函"）的要求， 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"）的保荐机 构，会同发行人及相关中介机构，对问询函所提及的事项进行了逐项落实，现将 问询函所涉及问题回复如下： 问题一、根据年报，2023 年公司营业收入 39,615.75 万元，同比下滑 22.97%， 其中，电力行业营业收入 16,464.67 万元，同比下降 49.93%；钢铁行业营业收入 15,028.13 万元，同比下降 6.86%；其他行业营业收入 5,243.92 万元，同比增加 631.84%。公司营业收入明显下滑且优势行业下滑幅度较大。请公司：（1）结 合不同业务类型的产品（服务）情况、价格水平、下游行业需求等因素及其同 比变动情况，说明报告期内主要业务营业收入均出现下滑的原 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 关于上海证券交易所对公司 2023 年年度报告的信 息披露监管问询函的回复公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易 所《关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》 （上证科创公函【2024】0157 号，以下简称"问询函"），公司会同相关中介机 构就《问询函》所涉及问题逐项进行了认真分析并落实，现将相关问题回复如下： 问题一、根据年报，2023 年公司营业收入 39,615.75 万元，同比下滑 22.97%， 其中，电力行业营业收入 16,464.67 万元，同比下降 49.93%；钢铁行业营业收入 15,028.13 万元，同比下降 6.86%；其他行业营业收入 5,243.92 万元，同比增加 631.84 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日发布了 公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 06 月 21 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一 季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允 许的范围内就 ...

江苏京源环保股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 5 月 31 日，公司已累计回购股份 1,785,496 股，占公司目前总股 本 152,364,400 股的比例为 1.17%，回购成交的最高价为 6.19 元/股，最低价为 4.85 元/股，成交总金额为 10,292,669.83 元（不含印花税、佣金等交易费用）。 上述回购股份符合相关法律法规的规定和公司回购股份方案的要求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 德恒 06G20230260-00006 号 致：江苏京源环保股份有限公司 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"、"京源环保"）2023 年 年度股东大会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 10 日（星期五）召开。北 京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派李晖律师、 韩海洋律师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《江苏京源环保股份有限公司章程》（以下 ...