北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 德恒 06G20230260-00006 号 致：江苏京源环保股份有限公司 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"、"京源环保"）2023 年 年度股东大会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 10 日（星期五）召开。北 京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派李晖律师、 韩海洋律师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《江苏京源环保股份有限公司章程》（以下 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,183,412 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,183,412 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 41.2043 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.2043 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长李武林先生主持。会议采用现场投票和 网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公 司法》、《证券法》及《公司章程 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏京源环保股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机 构"）作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"） 持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律法规规定，负责京源环保的持续督导工作，并出具 本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执 行了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与京源环保签订承 销及保荐协议，该协议明确了双 | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | | | 2 | 持续督导期间的权利义 ...

证券简称：京源环保 股票代码：688096 债券简称：京源转债 债券代码：118016 江苏京源环保股份有限公司 （JiangsuJingyuanEnvironmentalProtectionCo.,Ltd.） （住所：南通市崇川区通欣路 109 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室 二零二四年五月 1 重要声明 方正承销保荐按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人 执业行为准则》等相关规定及与京源环保签订的《江苏京源环保股份有限公司与 方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏京源环保股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）的约 定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方正承销保荐所作的 承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本 报告作为投资行为依据。 方正承销保荐提请投资者及时关注 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/8，由公司控股股东、实际控制人、董事长 | | --- | --- | | | 李武林先生提议 | | 回购方案实施期限 | 2024/2/7~2025/2/6 | | 预计回购金额 | 10,000,000 元~20,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 1,449,596 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.95% | | 累计已回购金额 | 元 8,289,590.03 | | 实际回购价格区间 | 4.85 元/股~6 ...

江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688096 证券简称：京源环保 转债代码：118016 转债简称：京源转债 江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 1 江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 7 | | | 议案一：关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 7 | | | 议案二：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 | 8 | | | 议案三：关于《2023 年度财务决算报告》的议案 | 9 | | | 议案四：关于《2024 年度财务预算报告》的议案 | 10 | | | 议案五：关于《2023 年年度报告（及摘要）》的议案 11 | | | | 议案六：关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 | 12 | | | 议案七：关于 年度利润分配预案及 2023 2024 年中期分红规划的议案13 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 关于公司 2023 年度募集资金存放与 江苏京源环保股份有限公司 实际使用情况的专项报告 截至 2022 年 8 月 12 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字〔2022〕000521 号"验资报告验 证确认。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020] 369 号文核准，并经上海证券交 易所同意，公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售 和网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,683.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 14.34 元。截至 2020 年 4 月 2 日，公司共募集资金 384,742,200.00 元，扣除发行费用 41,994,125.28 元，募集资 金净额 342,748,074.72 元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并 ...

大华内字[2024]0011000551 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 江苏京源环保股份有限公司 内部控制审计报告 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏京源环保股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 一、 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000551 号 江苏京源环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环保） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建 ...

江苏京源环保股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 职责与权限，规范监事会的议事方式与表决程序，保障监事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏京 源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订《江苏 京源环保股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立监事会，作为公司的专门监督机构，对公司的经营活动、 董事会及高级管理人员的行为实施监督。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会召集、召 开、决议程序的具有法律约束力的法律文件。 第二章 监事 第四条 监事为自然人，有下列情形之一的，不得担任监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业 ...

Financial Performance - The company reported a profit distribution plan for 2023, which includes no cash dividends, no bonus shares, and no capital reserve transfer to share capital [6]. - The company has not achieved profitability since its listing, indicating ongoing financial challenges [4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 396,157,466.55, a decrease of 22.97% compared to CNY 514,294,401.72 in 2022 [23]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -29,231,404.51, representing a decline of 155.53% from CNY 52,637,893.61 in the previous year [23]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.19, down 138.78% from CNY 0.49 in 2022 [25]. - The company's equity attributable to the parent company decreased by 5.67% year-on-year, totaling 810.95 million yuan [38]. - The cash flow from operating activities was CNY -88,550,777.69, worsening from CNY -72,579,787.79 in the previous year [23]. - The company's financial expenses increased due to the issuance of convertible bonds, leading to higher interest accruals [137]. - The company's operating revenue decreased by 22.97% year-on-year, amounting to ¥396,157,466.55 compared to ¥514,294,401.72 in the previous year [138]. - The net profit attributable to the parent company was -29.23 million, a decline of 155.53% compared to the previous year, primarily due to lower accounts receivable recovery and increased impairment losses [137]. Operational Risks and Strategies - The company has detailed various operational risks and corresponding mitigation strategies in the report [4]. - The company emphasizes that forward-looking statements in the report do not constitute actual commitments to investors, highlighting potential risks [7]. - The company plans to continue expanding its customer base and improving contract acquisition despite current market challenges [26]. - The company is actively pursuing partnerships with renowned universities and research institutions to enhance its technological capabilities [39]. - The company is focused on enhancing its technological capabilities and optimizing product structure in response to market demands [139]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 7.80% of operating revenue, an increase from 5.85% in 2022 [25]. - The company obtained 4 invention patents, 5 utility model patents, and 1 design patent during the reporting period [40]. - The company has over 20 proprietary core technologies and more than 100 intellectual properties, with key technologies recognized as "international advanced" and "domestically leading" in the industry [46]. - The company achieved a total R&D expenditure of ¥30,888,167.52, representing a 2.64% increase from the previous year's ¥30,095,123.42 [106]. - The R&D team has increased to 63 members, representing 19.26% of the total workforce, up from 16.33% in the previous period [114]. Market Presence and Expansion - The company is actively involved in the renewable energy sector, successfully implementing photovoltaic power station projects as part of its dual carbon strategy [46]. - The company is committed to expanding its business in the water treatment industry, which is expected to benefit from increasing environmental awareness and stricter enforcement of regulations [63]. - The company has established long-term partnerships with major power generation groups, including Huaneng Group and Datang Group, while also expanding into non-electric sectors like steel and chemicals [46]. - The company is exploring acquisition opportunities to enhance its product portfolio, targeting a budget of $200 million [198]. - The company plans to expand its market presence through strategic acquisitions and partnerships in the upcoming fiscal year [195]. Technological Innovations - The company is developing a smart operation and maintenance system to enhance resource utilization and reduce operational costs [41]. - The company has developed a high-difficulty wastewater zero discharge process, which includes pre-treatment, membrane treatment, and evaporation crystallization, maximizing byproduct recovery and reducing solid waste [84]. - The company has developed a vertical coaxial compact electronic flocculator that eliminates the need for chemical treatment methods, enhancing treatment efficiency [15]. - The superconducting magnetic coagulation wastewater treatment technology has been recognized as internationally leading by the Jiangsu Provincial Department of Industry and Information Technology [115]. - The company has developed a mobile high turbidity wastewater purification treatment device, enhancing operational efficiency and water quality stability [96]. Corporate Governance and Investor Relations - The company has established an investor relations management system to enhance communication with investors through various channels, including performance briefings and investor surveys [188]. - The company held a total of 4 shareholder meetings during the reporting period, including 1 annual meeting and 3 extraordinary meetings, with no resolutions being rejected or changed [191]. - The company respects and protects the rights of stakeholders, including suppliers and employees, to ensure balanced interests among shareholders and other parties [188]. - The company maintains independence in finance, personnel, assets, and operations, ensuring no harm to the interests of shareholders [185]. - The company has proposed to purchase real estate and sign a property sale contract, reflecting ongoing investment activities [191].