Group 1: Company Overview - AmLogic (Shanghai) Co., Ltd. is a leading global semiconductor system design manufacturer, focusing on the research, design, and sales of SoC chips and peripheral chips [3] - The company’s main products include multimedia smart terminal SoC chips, wireless connection chips, and automotive electronic chips, widely used in various consumer electronics sectors [3][4] - The company has a strong global presence, with business operations covering major economic regions including mainland China, Hong Kong, North America, Europe, Latin America, Asia-Pacific, and Africa [4] Group 2: Financial Performance - In Q3 2023, the company achieved a revenue of CNY 1.507 billion, representing a year-on-year increase of 16.60% and a quarter-on-quarter increase of 14.60% [4] - The gross profit margin for Q3 was 35.98%, with an absolute value increase of 2.91 percentage points compared to the previous quarter [4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 was CNY 129 million, a year-on-year increase of 35.23% [5] Group 3: Market Position and Competitive Advantages - The company benefits from economies of scale, with an annual output value exceeding CNY 1 billion and an annual shipment of over 100 million chips [5][6] - The company has accumulated years of technical expertise, enhancing its global market competitiveness, with overseas revenue continuously increasing [5][6] - The company maintains a healthy cash flow to support ongoing high-intensity R&D investments, with R&D expenditures exceeding CNY 1.1 billion last year and approximately 1,500 R&D personnel [6] Group 4: Inventory and Supply Chain Management - As of September 30, 2023, the company's inventory amounted to CNY 1.416 billion, an increase of approximately CNY 270 million from Q2 2023, reflecting the need for increased stock to support sales [6] - The inventory turnover days for Q3 were approximately 158 days, comparable to the previous quarter and significantly lower than the industry average of 307 days [6] Group 5: Product Development and Sales Trends - The company’s Wi-Fi product line has seen a steady increase in sales revenue, with the new Wi-Fi 6 product line launched in August 2023 performing well [8] - By Q3 2023, the company’s product structure became more balanced, with three main product lines (S, T, A) performing equally well, and two new product lines (W, V) rapidly growing [8][9] - The average prices of all product lines remained stable without any price reductions despite the industry downturn [9]

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-083 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区秀浦路 2555 号漕河泾康桥商务绿洲 E5 栋一楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会 注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公 司股本总额的 20%。 2.本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实 际控制人及其配偶、父母、子女。 3.上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性股 | 占获授权益 | 占公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量(股) | 比例 | 总额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 高静薇 | 中国 | 财务总监 | 3,750 | 0.27% | 0.001% | | 余莉 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 2,500 | 0.18% | 0.001% | | 钟富尧 ...

北京市嘉源律师事务所 关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划(草案) 之法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 晶晨半导体(上海)股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 致:晶晨半导体(上海)股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于晶晨半导体(上海)股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划(草案) 之法律意见书 嘉源(2023)-01-865 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受晶晨半导体(上海)股份有 限公司(以下简称"晶晨股份"或"公司")的委托,担任晶晨股份的专项法律顾问, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理 办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《监 管指南》")等法律、行政法规、规范性文件和《晶晨半导体(上海)股份有限公 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年 11 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行公司 A ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）的核查意见 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、 法规及规范性文件和《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如 下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年 ...

证券简称：晶晨股份 证券代码：688099 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | | （一）对晶晨股份 2023 年第二期限制性股票激励计划是否符合政策法规规 | | | 定的核查意见 | 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 14 | ...

第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会 议于2023年11月24日以通讯表决的方式召开，全体董事一致同意豁免本次董事会 会议的提前通知期限，公司以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与 会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应到董事5名，实到董事5 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规 章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，根据《中华人 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司 员工及核心团队的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合， 共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规和规范性文件以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》相关规 定，并结合公司的实际情况，特制定《晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见 二、关于本激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见 1、公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励 计划"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易 所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情形。该名单人员均符合《管理办法》《上市规则》 规定的激 ...