证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-026 2023 年度利润分配 及资本公积金转增股本预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 分配及转增比例：每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），同时以资本公 积向全体股东每 10 股转增 4.90 股，不送红股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股 本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告 中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配 和转增总额不变，相应调整每股分配红利和转增比例，并将另行公告具体调整情 况。 华海清科股份有限公司 2023 年度现金分红比例低于 30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段、 自身经营模式的综合考虑。 本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议通过后方可实施。 一、利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并报表实现 归属于 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 华海清科股份有限公司核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海 清科核心技术人员调整的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 华海清科核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公 司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员，其在公司 的其他职务不变。 （一）核心技术人员具体情况 郭振宇，男，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学 电气工程专业，硕士研究生学历，正高级工程师。1999 年 7 月至 2009 年 12 月 任清华紫光英力化工技术有限责任公司项目经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月 任清华大学摩擦学国家重点实验室电气工程师；2013 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-030 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司 华海清科（上海）半导体有限公司（以下简称"华海清科上海"）； 本次担保金额及实际担保余额：公司预计为全资子公司华海清科上海提供担 保额度不超过人民币2亿元，截至本公告披露日，公司已实际提供的担保余额为 人民币0.00万元； 华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保； 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保的情况； 本事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会进行审议。 一、担保情况概述 华海清科股份有限公司 为满足公司全资子公司华海清科上海生产经营和业务发展的资金需求，公司 拟在华海清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计 不超过人民币2亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具 体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及全 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 管荣齐，男，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国社会科 学院研究生院民商法学，博士研究生学历。1990 年 7 月至 1993 年 3 月任山东省 第一轻工业厅企业管理处科员；1993 年 3 月至 2001 年 12 月任山东三联集团金 三杯股份有限公司副总经理；2001 年 12 月至 2011 年 7 月任山东康桥律师事务 所合伙人律师、专利代理人；2011 年 7 月至 2017 年 2 月任天津工业大学文法学 院副教授；2017 年 2 月至今任天津大学法学院副教授、知识产权法研究基地研 究员；2020 年 3 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，未在公司主要股东单位担任任何职务，也未在公司关联企业任职； 没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具备《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》等相关制度所要求的独立性，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在任何影响独立性的情况 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2024 年度为全资子公司提供担保额度的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对华海清科 2024 年度为全资子公司华海清科（上海）半导体有限公司（以下简 称"华海清科上海"）提供担保额度的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、担保额度情况概述 为满足公司全资子公司生产经营和业务发展的资金需求，华海清科拟在华海 清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计不超过人 民币 2 亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具体担保金 额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由华海清科及其全资子公司与贷款 银行或合作方等机构在以上额度内协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文 件为准。 该担保额度有效期自《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》经公 司董事会审议通过 ...

内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《科创板上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本办法所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组 成，其成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占半数以 上，担任召集人的独立董事应为会计专业人士。 第五条 公司设立内部审计部门，对公 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-034 华海清科股份有限公司 关于核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员郭振宇先生和裴 召辉先生因工作重心主要转移至公司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不 再认定为核心技术人员，其在公司的其他职务不变。 郭振宇先生和裴召辉先生任职期间参与了部分研发项目和知识产权研发工 作，其参与的研发项目已基本完成结项，目前不存在参与公司正在研发的项目情 况，不会对公司现有研发项目进展产生影响。 公司一直重视自主知识产权的研发，已建立较为完善的研发管理体系和知识 产权保护体系。本次调整核心技术人员不会影响公司拥有的核心技术及其专利权 属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生重 大不利影响。 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公司管 理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员， ...

关于华海清科股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10628号 华海清科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的华海清科股份有限公司(以下简称"华 海清科公司")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 华海清科公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-024 华海清科股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式送达全体董事，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，由公 司董事长路新春先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》等相 关规定。公允地反映了公司 2023 年年度的财务状况和经营成果等事项，所披露 的报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 此议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：有效票 9 票，其中赞成票 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的 要求，以及《公司章程》等相关制度，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的 义务和职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李全，男，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学西方 经济学专业，博士研究生学历。2004 年 7 月至 2006 年 8 月任财政部财政科学研 究所博士后；2006 年 8 月至 2017 年 7 月历任财政部中国财政科学研究院会计学 专业助理研究员、副研究员、研究员；2017 年 8 月至今任南开大学金融学院教 授；2020 年 3 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独 ...