聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业 务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-049 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次会 议于 2023 年 9 月 22 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董 事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚 辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》 董事会批准薪酬与考核委员会拟订的《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划（草案）》，并决议将该草案提交公司股东大会审议。（详见公 司同日披露的《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告） 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 ...

聚辰半导体股份有限公司章程 二〇二三年九月 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 董事会秘书 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | --- | --- | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 利润分配 39 | ...

RS ZHONC LUN 中倫律師事務所 特殊的普通合伙 Limited Liobility Partnership 北京市中伦(上海)律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年九月 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 威州 · 南京 · 梅口 · 东京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 阿拉木田 mgchow > Withou > Changida > Changiting > Quagalia > Naming > Hailkou > Tokyo > Hong Kung · Londom · New York × Low York × Low York × Low York × Low York, × Sun Pannsion × 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tcl : 86 21 6061 3666 传真/Fax : +86 21 6061 3555 www zhongl ...

聚辰半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁发的《上市公 司股权激励管理办法》的有关规定，并受聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）其他独立董事的委托，独立董事饶尧作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人声明 本人饶尧作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定及其 他独立董事的委托，就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相 关议案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开 征集投票权的情形。本人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任，保 ...

本公司董事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》第八条"独立董事原则上最 多在三家境内上市公司担任独立董事"的要求，黄益建先生考虑到其任职独立董 事的境内上市公司已超过三家，于近日向聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会提交辞呈，申请辞去所任独立董事、审计委员会主任委员以及提名 委员会委员职务。鉴于黄益建先生的辞职将导致公司独立董事成员人数未达到董 事会总人数的三分之一，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，黄先生的 辞职申请将自公司股东大会选举产生新的独立董事后生效，公司董事会对黄益建 先生为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。 二、关于补选独立董事的情况 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-051 聚辰半导体股份有限公司 关于补选独立董事并调整董事会专门委员会委员的公告 今，任武汉大学经济与管理学院会计学讲师、副教授，其中 2013 年 3 月至 2014 年 2 月期间受邀任香港城市大学会计系高级研究助理，陈 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 | | 5 | | 第三章 | 基本假设 | | 6 | | 第四章 本激励计划的主要内容 | | | 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | | 7 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | | 7 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | | 16 | | 第五章 本次独立财务顾问意见 | | | 18 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | | 18 | | 二、对聚辰股份实行本激励计划可行性 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-048 聚辰半导体股份有限公司 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日收到宁 波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"登矽全"）、 宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"望矽高"）、 宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"建矽展"）、 宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"发矽腾"） （以下合并简称"信息披露义务人"）出具的《聚辰股份股东关于权益变动比例 达到 1%的告知函》，受公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释 以及信息披露义务人实施此前披露的集中竞价减持股份计划影响，信息披露义务 人的合计持股比例已由权益变动前的 6.18%减少至 5.16%，现就相关权益变动情 况公告如下： 一、信息披露义务人基本信息 | 登矽全基本信息 | 名称 | | | | | | | | 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-047 聚辰半导体股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预 留授予部分第一批次第二个归属期及 2022 年限制性 股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果 暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次归属股票数量：471,575 股。其中，2021 年限制性股票激励计划首次 授予部分归属 338,000 股、预留授予部分第一批次归属 65,000 股，2022 年限制 性股票激励计划预留授予部分归属 68,575 股。 ● 本次归属股票上市流通时间：2023 年 9 月 8 日。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上 海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则， 公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次 第二个归属期以及 2 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-046 聚辰半导体股份有限公司 关于参加 2023 年上海辖区上市公司投资者 集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由上海证监局、上海上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合 举办的"2023 年上海辖区上市公司投资者集体接待日活动"，现将相关事项公告 如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与 本次互动交流，活动时间为 2023 年 9 月 7 日（星期四）14:00-16:30。届时公司 将在线就 2023 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股 权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流。 公司出席本次年度网上集体接待日的人员有：董事长陈作涛先生；董事、总 经理张建臣先生；董事、副总 ...