关联交易管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会 计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》等法律法规、部门规章，以及《杭州晶华微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司 等其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括《上市规则》第 7.1.1 条规定的 交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公 司应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 杭州晶华微电子股份有限公司 （八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （九）中国证监会、上海证券交易所或者 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 子公司管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理控制，确保子公司规范、高效、有序运作，有效控制经营风险，提高公司 整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件及《杭州晶华微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接控制或者间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。本制度所称控股 子公司指公司持有其 50%以上股份(直接或间接），或者持有其股份在 50％以下 (直接或间接）但能够实际控制的公司；参股子公司指公司持有其股份在 50%以 下(直接或间接）且不具备实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强公司对子公司的管理，建立 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 内幕信息管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 上海证券交易所的其他有关规定，结合《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。董事会为公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息保密的主要负责 人，董事会秘书负责办理上市公司 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 募集资金管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储 三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，确保资金使用安全，提高其使用效率和效益，最大限度地保障投 资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 杭州晶华微电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事，由职工代表担任 的董事不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的董事人数，由公 司董事会、单独或者合计持有本公司已发行股份1%以上的股东提名非职工代表董 事人选。其中独立董事的提名还应符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。 董事的提名推荐名单由公司董事会提名委员会进行资格审查。 第一条 为进一步完善杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《杭州晶华微电子股份 有限公司章程》（以 ...

第一条 为健全杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司董事会提名委员会的职责和议事程序，充分保障公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）等有关法律法规和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告 工作。 第三条 提名委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，负责拟定董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事应当过半数，并由独立 董事担任召集人。 提名委员会成员应当具备履行提名委员会工作职责的专业知识、经验和良好的 职业操守。 杭州晶华微电子股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 杭州晶华微电子股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第五条 提名委 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 内部审计制度 杭州晶华微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计的监督作用，保护投 资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《杭州晶华微电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际发展 之需要，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司、具有重大影响的参股 公司以及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门，依据国家有关法 律法规和公司内部管理制度，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合 理保证的过程： (一)遵守国家法律、 ...

融资与对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的融资与 对外担保行为，有效控制公司融资风险和担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 杭州晶华微电子股份有限公司 融资与对外担保制度 杭州晶华微电子股份有限公司 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保，具体种 类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等，当 他人 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 董事会议事规则 杭州晶华微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《杭州晶 华微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的常设机构，是公司经营决策中心， 对股东会负责并向其报告工作。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。设董事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会下设董事会秘书，由董事会聘任。董事会秘书负责公司 股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事 务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。 公司设置董事会办公室，处理董事会日常事务，并由董事会秘书担任董事会 办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董事会秘书可 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定 以及《杭州晶华微电子股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州晶华微 电子股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及上 海证券交易所（以下简称"证券交易所"）其他相关业务规则的规定，办理信息 披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 公司和相关信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露 ...