上海皓元医药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一节 担保对象 第一条 为了规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第五条 公司对外担保必须经公司董事会或股东会审议，未经审议，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律 ...

上海皓元医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司的内部监督，防范和控制风险，独立监督和评估公司 内部控制体系的完整、有效性，保证公司、全资及控股子公司以及具有重大影响 的参股公司财务收支、经济活动的真实、合法、合规和效益，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《内部审计基本准则》等国家有关法律法规，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加集团公司价值。 第五条 开展内部审计工作应遵循以下基本原则： （一）独立性原则。内部审计部门（以下简称" ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 业务规则、《独立董事管理办法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主 要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司以及主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3家境 内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行其独立董事的 职责。 任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞 职。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1 / 11 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《 ...

上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 18 日召开 第四届董事会第六次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议 案》《关于修订、制定及废止公司部分治理制度的议案》、第四届监事会第六次 会议审议通过了《关于取消监事会的议案》，以上议案及部分子议案尚需提交公 司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、关于取消监事会的说明 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 （以下简称"《公司法》"）及 2025 年 3 月 28 日起实施的《上市公司章程指引 （2025 年修订）》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设 置监事会，取消监事设置，《公司法》中规定的监事会职权由董事会审计委员会 行使，《上海皓元医药股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废 止，相关制度中涉及监事的表述相应删除。 在公司股东大会审议通过取消监事会设置事项前，公司第四届监事会及监事 仍将严格按照《公司法》、《上海皓元医药股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对公司经 营、公司财 ...

本规划着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、股东 要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈 利水平、现金流量状况、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况， 在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合理安排。 二、利润分配政策 1、利润分配的形式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或 者法律许可的其他方式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行 利润分配；如以现金方式分配利润后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会 认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用股票股利方式 进行利润分配。 2、公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。现金分红 的具体条件如下： 上海皓元医药股份有限公司 未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步强化回报股东意 识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据《上市 公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等文件精神和《上海皓元医 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 7 日 14 点 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 7 日 至2025 年 7 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

上海皓元医药股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据 2024 年 7 月 1 日 起实施的《公司法》及 2025 年 3 月 28 日起实施的《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会， 取消监事设置，《公司法》中规定的监事会职权由董事会审计委员会行使，《上 海皓元医药股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海皓元医药股份有限公司关于取消监事会、修订<公司章程>暨修订、制定 及废止公司部分治理制度的公告 ...

证券代码：688131 债券代码：118051 证券简称：皓元医药 债券简称：皓元转债 上海皓元医药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2024） 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二五年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 皓元医药股份有限公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海皓元医药股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《上海皓元医药 股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出 具的专业意见等，由本次债券受托管理人民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未 进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何 保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于自愿披露控股子公司通过欧盟 QP 审计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司重庆皓 元生物制药有限公司（以下简称"重庆皓元"）顺利通过欧盟质量受权人 （Qualified Person，QP）审计，正式获得 QP 签发的符合性审计报告。现就相 关情况公告如下： 一、欧盟 QP 审计报告内容 依据 EudraLex Volume 4（欧盟药品 GMP 法规）及 PIC/S 相关指导原则， 此次审计范围涵盖了质量管理、生产管理、厂房设备设施、物料系统、包装与 标签系统等方面，就无菌保障、计算机化系统、数据完整性、质量管理、物料 管理等关键环节均进行了细致审查。QP 审计报告显示："重庆皓元已建立了基 本的组织架构、人员配置、设施、程序等 ...

Core Viewpoint - The company has successfully passed the EU Quality Person audit, indicating that its subsidiary has met EU GMP standards for quality management and production capabilities [1] Group 1: Audit and Compliance - Chongqing Haoyuan has received a compliance audit report issued by the Qualified Person (QP) after a thorough audit covering quality management, production management, facilities, material systems, and packaging and labeling systems [1] - The audit assessed critical aspects such as sterility assurance, computerized systems, data integrity, quality management, and material management [1] Group 2: Organizational Readiness - Chongqing Haoyuan has established an organizational structure, personnel configuration, facilities, and procedures that comply with EU GMP requirements [1] - The successful QP audit signifies that the company's quality management system and production capacity are aligned with EU GMP standards, ensuring high-quality research and production of biopharmaceuticals [1] Group 3: Market Expansion - The achievement of passing the QP audit lays a foundation for the company to expand into domestic and international markets [1] - The successful audit is not expected to have a significant impact on the company's current performance [1]