上海皓元医药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《上海皓元医药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海皓元医药股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息编制和披露工作中，有关人员未 履行或者未正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露出现重 大差错，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时，须追究其责任并进行相应 处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各部门、子公司、分支机 构的负责人，控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员 ...

第一章 总则 上海皓元医药股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为了规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提高募 集资金的使用效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，该子公司或者受控制的其他企业应当遵守本制度。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者 ...

上海皓元医药股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海皓元医药股份有限公司（以下简称"本公司"或 者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》以及《上海皓元医药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、高级管理人员； （四） 与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自 ...

上海皓元医药股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 （三）上海证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本制度相关规定 执行。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海皓元医药股份有限 公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行 政法规、部门规章及业务规则，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指直接持有公司股本总额超过50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能 ...

上海皓元医药股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 公司应当建立内幕信息管理制 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理：第四号股东会网络投 票》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海皓元医药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括： （一）上海证券交易所交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指引的要求，使用上海证券交易所公告 ...

上海皓元医药股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海皓元医药股份有 限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、 部门规章及业务规则，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本规范。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规及《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和 全体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得以下列任何一种方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和 其他支出； （二）要求公司代其偿还债务； （三）要求公司有偿或者 ...

上海皓元医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海皓元医药股份有限公司信息披露制度》的 规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所（以下简称 ...

上海皓元医药股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行公 司的社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 （以下简称《公益事业捐赠法》）、《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通 知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海皓元医药股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）、《上海皓元医药股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股公司自愿无偿将其有权处 分的合法财产赠送给合法的受赠对象（自然人、法人或者其他组织），用于与生产 经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； ...

上海皓元医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓 元医药"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海皓元医 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司 ...