上海皓元医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海皓元医药股份有限公司信息披露制度》的 规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所（以下简称 ...

上海皓元医药股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行公 司的社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 （以下简称《公益事业捐赠法》）、《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通 知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海皓元医药股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）、《上海皓元医药股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股公司自愿无偿将其有权处 分的合法财产赠送给合法的受赠对象（自然人、法人或者其他组织），用于与生产 经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； ...

上海皓元医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓 元医药"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海皓元医 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司 ...

上海皓元医药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一节 担保对象 第一条 为了规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第五条 公司对外担保必须经公司董事会或股东会审议，未经审议，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律 ...

上海皓元医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司的内部监督，防范和控制风险，独立监督和评估公司 内部控制体系的完整、有效性，保证公司、全资及控股子公司以及具有重大影响 的参股公司财务收支、经济活动的真实、合法、合规和效益，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《内部审计基本准则》等国家有关法律法规，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加集团公司价值。 第五条 开展内部审计工作应遵循以下基本原则： （一）独立性原则。内部审计部门（以下简称" ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 业务规则、《独立董事管理办法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主 要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司以及主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3家境 内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行其独立董事的 职责。 任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞 职。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1 / 11 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《 ...

上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 18 日召开 第四届董事会第六次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议 案》《关于修订、制定及废止公司部分治理制度的议案》、第四届监事会第六次 会议审议通过了《关于取消监事会的议案》，以上议案及部分子议案尚需提交公 司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、关于取消监事会的说明 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 （以下简称"《公司法》"）及 2025 年 3 月 28 日起实施的《上市公司章程指引 （2025 年修订）》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设 置监事会，取消监事设置，《公司法》中规定的监事会职权由董事会审计委员会 行使，《上海皓元医药股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废 止，相关制度中涉及监事的表述相应删除。 在公司股东大会审议通过取消监事会设置事项前，公司第四届监事会及监事 仍将严格按照《公司法》、《上海皓元医药股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对公司经 营、公司财 ...

本规划着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、股东 要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈 利水平、现金流量状况、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况， 在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合理安排。 二、利润分配政策 1、利润分配的形式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或 者法律许可的其他方式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行 利润分配；如以现金方式分配利润后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会 认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用股票股利方式 进行利润分配。 2、公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。现金分红 的具体条件如下： 上海皓元医药股份有限公司 未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步强化回报股东意 识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据《上市 公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等文件精神和《上海皓元医 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 7 日 14 点 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 7 日 至2025 年 7 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

上海皓元医药股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据 2024 年 7 月 1 日 起实施的《公司法》及 2025 年 3 月 28 日起实施的《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会， 取消监事设置，《公司法》中规定的监事会职权由董事会审计委员会行使，《上 海皓元医药股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海皓元医药股份有限公司关于取消监事会、修订<公司章程>暨修订、制定 及废止公司部分治理制度的公告 ...