广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就等事项 广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于 文 法律意见书 释义 二〇二五年三月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编:510115 电话:(020)83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 目 录 | 释义 | | --- | | 第一部分 引言及声明 | | 第二部分 法律意见书正文 | | 一、 本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 | | 二、 本次归属的条件及其成就情况 . | | 三、 本次作废的基本情况 . | | 四、结论意见 | 广东法全律师事务所 广东法全律师事务所 法律意见书 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬芯片、公 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 激励计划、本次 | 블 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 激励计划 | | | | 《激励计划(草 | 指 | 《广东利扬芯片 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予部分第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期 9 名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激 励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股 票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条 件已成就。 监事会同意本次符合条件的 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2025 年 3 月 21 日召开第四届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。会议通 知已于会议前通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉所议事 项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席徐杰 锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司 法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会 议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议 ...

第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次 会议于 2025 年 3 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议的通 知已于会议前通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，会议 应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 回避表决情况：董事张亦锋、袁俊为 2021 年限制性股票激励计划的激励对 象，对本议案回避表决。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于不提前赎回"利扬转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 自 2025 年 2 月 12 日至 2025 年 3 月 7 日，广东利扬芯片测试股份有限 公司（以下简称"公司"）股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收 盘价不低于"利扬转债"当期转股价格（16.13 元/股）的 130%（含 130%，即 20.97 元/股），已触发《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》中规定的有条件赎回条款。 经公司第四届董事会第七次会议审议，审议通过了《关于不提前赎回"利 扬转债"的议案》，决定本次不行使"利扬转债"的提前赎回权利，不提前赎回 "利扬转债"。 未来三个月内（即 2025 年 3 月 8 日至 2025 年 6 月 7 日期间） ...

经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕94 号文同意，公司本次可转换公 司债券于 2024 年 7 月 19 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为"利扬转 债"，债券代码为"118048"。 根据相关法律法规和《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，"利扬转债"初 始转股价格为 16.13 元/股，转股期自可转债发行结束之日（2024 年 7 月 8 日） 满六个月后的第一个交易日（2025 年 1 月 8 日）起至可转债到期日（2030 年 7 月 1 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息 款项不另计息）。 "利扬转债"的最新转股价格为 16.13 元/股。 二、可转债赎回条款与触发情况 （一）赎回条款 广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 不提前赎回"利扬转债"的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐机构"）作为广东利 扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片""公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议决议于 2025 年 3 月 7 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通过 电子邮件形式送达全体董事，经全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。本 次会议由黄江先生主持，并已在董事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说 明，与会的各位董事已知悉所议事项的相关必要信息。本次会议应到董事 9 人， 实际到会董事 9 人。 自 2025 年 2 月 12 日至 2025 年 3 月 7 日，公司股票满足在任何连续三 十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于"利扬转债"当期转股价格的 130%（含 130%）的情形，已触发"利扬转债" ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-011 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 1 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司东莞市利 致软件科技有限公司于 2025 年 2 月 28 日收到政府补助款项共计人民币 4,389,561.42 元，均为与收益相关的政府补助。 二、补助的类型及对上市公司的影响 根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的有关规定，上述政府补助资金 均为与收益相关的政府补助，共计 4,389,561.42 元。 上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2025 年度损益的影响， 最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 2025 年 3 月 1 日 一、获得补助的基本情况 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 ...

Financial Performance - In 2024, the company achieved total revenue of RMB 48,812.56 million, a decrease of 2.97% compared to the previous year[4] - The net profit attributable to the parent company was RMB -6,145.67 million, a decline of 382.94% year-on-year[4] - The weighted average return on equity decreased by 7.66 percentage points to -5.68%[4] Assets and Liabilities - The company's total assets increased by 25.06% to RMB 259,403.35 million at the end of the reporting period[4] - The financial expenses surged due to a substantial increase in interest-bearing liabilities from the issuance of convertible bonds[8] Operational Challenges - The company faced increased fixed costs due to the gradual release of production capacity, impacting operating profit significantly[8] - The company has recognized goodwill impairment due to underperformance of its subsidiary, impacting its current profits[8] Strategic Initiatives - The company plans to enhance its market competitiveness by focusing on independent third-party wafer testing and chip product testing services[9] - New product projects from both new and existing clients are expected to contribute to future revenue growth[9] - The company has established stable strategic partnerships with well-known design enterprises to expand its market presence[9]

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于"利扬转债"预计满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东利扬芯片测试股份有限公司股票自 2025 年 2 月 12 日至 2025 年 2 月26日已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即20.97元/股）， 若未来连续 19 个交易日内，公司股票有 5 个交易日的收盘价格不低于当期转股 价的 130%（含 130%），将触发《广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》中规定的有条件赎回条款。若触发条件，公司 有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的"利 扬转债"。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券有条 ...