证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-044 科兴生物制药股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 5 月 24 日，科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》等相关议案，并于2024年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的内 幕信息知情人在本次激励计划公开披露前 6 个月内（查询期间为 ...

北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予 相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年六月 相关事项的法律意见书 嘉源(2024)-04-463 敬启者: R CUT F 3 Pr YUAN LAW OFFICE 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI `AN 致:科兴生物制药股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》等法律、法规和规范 性文件以及《科兴生物制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受科兴生物制药股份有限公司 (以下简称"科兴制药"或"公司")的委托,就公司 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-043 科兴生物制药股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情 况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日召 开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会 结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 二、监事会核查意见 根据《管理办法》《公司章程》、本激励计划的相关规定及公示结果，公司 监事会发表如下核查意见： 1、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《公司章程》等法律、法规及 ...

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《科兴生物制药股份有限公司章程》、公司限制 性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司员工 的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共同促进公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 三、考核范围 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 本办法适用于 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-037 科兴生物制药股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四次 会议于 2024 年 5 月 24 日以现场的方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 21 日发 出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席江海燕主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。 本议案需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科 兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 公司监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证本次激励计划的顺利实 ...

关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-039 科兴生物制药股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 14 日 至 2024 年 6 月 14 日 股东大会召开日期：2024年6月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议室 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

证券简称：科兴制药 证券代码：688136 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 科兴生物制药股份有限公司 二〇二四年五月 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 四、截至本激励计划公告时，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标 的股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%，本激励计 划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票， 累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。 五、本激励计划限制性股票的授予价格为 12 元/股。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 ...

科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 激励对象名单 一、 限制性股票激励计划分配情况表 | 序 | | | | 授予限制性 | 获授数量占 授予限制性 | 获授数量占 本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 股票总数的 | 公告日股本 | | | | | | (万股) | | | | | | | | | 比例 | 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 赵彦轻 | 中国 | 董事、总经理 | 15 | 3.96% | 0.08% | | 2 | 崔宁 | 中国 | 董事、副总经理 | 10 | 2.64% | 0.05% | | 3 | 王小琴 | 中国 | 董事、董事会秘 | 10 | 2.64% | 0.05% | | | | | 书、财务总监 | | | | | 4 | 马鸿杰 | 中国 | 副 ...

证券简称：科兴制药 证券代码：688136 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | 六、备查文件及咨询方式 21 | 一、释义 | 科兴制药、本公司、公 | 指 | 科兴生物制药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 科兴生物制药股份有限公司 年限制性股票激励 2024 | | | | 计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | 计划、本计划 | | 计划 | | 限 制性股票 ...

科兴生物制药股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规章及规范性文件 和《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，包括： （5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 ...