上海赛伦生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露事务管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，本着公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"信息披露管理办法"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规 及《公司章程》，特制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"重大信息"或"重大事件"，系指所有可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事件，以及 证券监管部门要求披露或公司主动披露的其他信息。本制度所称"披露"系指在 规定的时间内、在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站及中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方式向社 会公众公布前述"信息"并报 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步改善上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司诚信度、核心竞争 能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、公司《信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的工作对象主要包括： （一）投资者； 第二章 投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为，进 一步加强和规范上海赛伦生物技术股份有限公司(以下简称"公司")及其子公 司的资金管理，进一步维护公司全体股东和其他利益相关人的合法权益，建立起 公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规及规范性文件的要求和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称控股股东、实际控制人及其他关联方和关联交易 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海赛伦生物技术股份有限公司（下称"公司"） 法人治理制度，规范公司董事的选举，维护公司中小股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东 会规则》和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 等法律、法规、规范性文件及公司治理文件等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名或两名以上 的董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效 表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权 等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最 后按得票多少依次决定当选董事。 第三条 公司在股东会选举、更换两名或两名以上的董事时，应采用累积投 票制并适用本实施细则。 公司股东会仅选举或更换一名独立董事、非独立董事时，以及同时选举或更 换一名非独立董事和一名独立董事时，不适用累积投票制。 ...

第一章 总 则 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司") 行为，保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》")的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个 月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...

第一章 总则 为了进一步规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》" ）及《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司的实际情况制定本议事规则。 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人。董事由股 东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任，其中独立董事连任时间 不得超过6年。 董事任期从股东会通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任 期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； 董事可以由总 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《公司法》、财政部《企业内部 控制基本规范》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规和相关规定及《上海赛伦生物技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权、合伙份额等投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权（份额）收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金、债券投资； （六）委托理财、委托贷款； （七）公司经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高科技研发水平、核 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经 理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总经理助理及董事会认定的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司规模和绩效为基础，根据所 承接的工作及目标考量确定，保障公司稳定发展，同时符合市场价值规律，其 薪酬的确定遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相 符； （二）公司各岗位薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符，体现职责、 权利、贡献、利益相一致的原则； 第一条 为进一步完善上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬管理，充分发挥和调动董事、高级管理人员的工作 积极性和创造性，更好地提高企业经营效益和管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《上海赛伦生物技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，促进上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生 物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或" 上市公司"）董事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《 科创板上市规则》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法 律、法规、规范性文件以及《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员应自觉学习《公司法》《证券法》及国家 有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和现代 企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中 小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 公司董事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和 高级管理人员应当在任职后1个月内，签署并向上海证券 ...