上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 2023 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于修订《公司章程》及办理工商变更登记的议案 5 | | 议案二：关于修订公司部分治理制度的议案 9 | | 议案三：关于续聘 2023 年度审计机构的议案 10 | | 议案四：关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案 11 | 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"赛伦生物"、 "本公司"）全体股东的合法 ...

独立董事关于第三届董事会第十七次会议 上海赛伦生物技术股份有限公司 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海赛伦生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及《独立董事工作制度》等相关法律、法规及 公司制度规定，我们作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第十七次会议审 议的有关事项发表如下独立意见： 一、《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》的独立 意见 经认真审议《关于独立董事任期届满暨补选第三届董事会独立董事的议案》 的内容，及对独立董事候选人叶榅平先生、傅以尚先生的履历及相关情况的审阅 和了解，我们认为：叶榅平先生、傅以尚先生作为公司第三董事会独立董事候选 人，不存在相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公司独立 董事的情形；未受到中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不存在其他违法违规情形。本次提 名及表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》相关规定， 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名叶榅平为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 事前认可意见 2023 年 11 月 30 日 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》的要求和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，我们作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的原则，经审 慎分析，对本次拟提交董事会会议审议的《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 发表事前认可意见如下： 一、关于续聘 2023 年度审计机构的事前意见 经审阅，我们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022 年度审计等服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面 完成了审计相关工作；公司拟续聘的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）， 具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良 的职业队伍，能够继续满足公司 2023 年度审计工作的要求。公司本次聘任会计 师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，促进上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月 修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权（份额）收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金、债券投资； （六）委托理财、委托贷款； （七）公司经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上海赛伦生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《公司法》、财政部《企业内部 控制基本规范》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规和相关规定及《上海赛伦生物技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权、合伙份额等投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 1 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 公司股东大 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海赛伦生物技术股份有限公司董事会，现提名傅以尚为 上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海赛伦 生物技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海赛伦生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共 ...

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会 派出机构和上海证券交易所(以下简称"上交所")，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： 第一章 总 则 为规范上海赛伦生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 行为，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效规范运作和科学决策，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《 中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会，公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-028 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于独立董事任期届满暨补选独立董事并调整董事会专门 委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于独立董事任期届满暨补选第 三届董事会独立董事的议案》及《关于调整第三届董事会专门委员会的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、独立董事任期届满的情况说明 公司独立董事庄建伟先生、章建康先生自 2017 年 9 月 22 日起担任公司独立 董事一职，根据《上市公司独立董事管理办法》及有关规定，独立董事连任时间 不得超过六年，因此庄建伟先生、章建康先生的任期届满。 近日，庄建伟先生、章建康先生向公司董事会申请辞去独立董事及各专门委 员会委员的相关职务，辞去前述职务后，庄建伟先生、章建康先生将不再担任公 司任何职务。 为确保公司董事人数以及独立董事人数符合《公司章程》及法定要求，庄建 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海赛伦生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司及控股子公司对外 担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （1）因公司业务需要的互保单位； （2）与公司有重要业务关系的单位； （3）与公司有潜在重要业务关系的单位； 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的 ...