上海赛伦生物技术股份有限公司章程 上海赛伦生物技术 股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | --- | --- | | 第二节 | 利润分配 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-032 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律法规及规范性文件的相关规定及修订情 况，结合上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况，公司 于 2023 年 12 月 1 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程>及办理工商变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》 及《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》，并于同日召开了第三届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》，现将有关情 况公告如下： 2 | 公司股票或者合并、分立、解散及 | 公司股票或者合并、分立、解散及 | | --- | --- ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-029 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-033 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开地点：上海赛伦生物技术股份有限公司（上海市青浦区华青路 1288 号） 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

一、监事会的召开情况 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日以现场结合通讯方式召开， 本次会议通知及相关材料已于 2023 年 11 月 24 日以书面方式送达公司全体监事。 公司监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》《上海赛伦生物技术 股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下议案： 证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-031 上海赛伦生物技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 1 为维护公司现在及未来全体股东的长期利益，保持审计工作的连续性和稳定 性，结合公司实际情况和长远发展的需要 ...

第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人，保管董事会和董事会秘书办公 室印章。 第一章 总则 为了进一步规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司" ）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）及《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "），结合公司的实际情况制定本议事规则。 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人。董事 由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任，其中独立董 事连任时间不得超过6年。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职 务。 董事任期从股东大会通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董 事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海赛伦生物 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"公开募集资金"，系指公司通过公开发行证券（ 包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"或"募投项目"，是指经股东大会 审议通过的使用募集资金投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变 更的投资项目。募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调 整、变更后的募投项目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 议另有安排的，从其安排。 第二章 募集资金存储 公司募集资金应当存放 ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2023-030 上海赛伦生物技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会的召开情况 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日以现场结合通讯方式召开， 本次会议通知及相关材料已于 2023 年 11 月 24 日以书面方式送达公司全体董事。 公司董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》《上海赛伦生物技术 股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日于上 ...

独立董事候选人声明与承诺 上海赛伦生物技术股份有限公司 本人傅以尚，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 上海赛伦生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶榅平，已充分了解并同意由提名人上海赛伦生物技术股份 有限公司董事会提名为上海赛伦生物技术股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海赛伦生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律 ...