西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安炬光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）剩余预留授予激励对象名 单（截至授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 一、本次激励计划剩余预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规 定的激励对象条件，符合《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划剩余预留授予激 励对象的主体资格合法、有效。 西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 剩余预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） （六）中国证监会认定 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人田阡，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州 航空工业管理学院，注册会计师资格。1984年8月至1988年6月担任天达航空工 业总公司财务处科员；1988年7月至1989年9月于厦门大学会计学系进修；1989 年9月至1993年12月在陕西岳华会计师事务所有限责任公司担任审计员；1994年 1月至1998年10月担任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理；1998年11月至 2005年12月任中宇资产评估有限责任公司副总经理；2006年1月年2022年12月担 任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人；2020年6月起担任 炬光科技独立董事。 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）等法律法规及 《公司章程》《独立董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥136,988,372.14, representing a year-on-year increase of 17.38%[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥16,189,740.19, a decrease of 206.61% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥18,899,030.20, reflecting a decline of 382.30% year-on-year[4] - The basic earnings per share were -¥0.18, a decrease of 205.88% compared to the same period last year[4] - The net profit for Q1 2024 was -16,189,740.19 RMB, compared to a net profit of 15,185,563.58 RMB in Q1 2023, representing a significant decline[32] - Operating profit for Q1 2024 was -20,352,838.86 RMB, down from an operating profit of 14,133,000.82 RMB in the same period last year[32] - The company reported a total comprehensive income of -26,655,112.63 RMB for Q1 2024, compared to 16,290,237.64 RMB in Q1 2023[33] - The basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.18 RMB, compared to 0.17 RMB in Q1 2023[33] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,970,621,979.18, an increase of 12.98% from the end of the previous year[5] - The total liabilities amounted to ¥632,669,788.65, significantly increasing from ¥217,973,796.15 in the previous year[11] - The equity attributable to shareholders decreased by 3.05% to ¥2,337,952,190.53 compared to the end of the previous year[5] - Total assets increased to approximately ¥2.97 billion, up from ¥2.63 billion, representing a growth of about 13.06%[43] - Non-current assets totaled ¥1.17 billion, significantly up from ¥589.39 million, marking an increase of approximately 99.06%[43] - Goodwill increased to ¥374.64 million, compared to ¥77.76 million, reflecting a growth of 380.73%[43] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥30,677,194.85, compared to -¥32,867,483.73 in Q1 2023[25] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were ¥1,146,312,526.96, a decrease from ¥1,153,107,285.95 at the end of Q1 2023[13] - The net cash outflow from investing activities in Q1 2024 was -¥667,240,452.92, compared to a net inflow of ¥275,930,132.61 in Q1 2023[25] - The company reported a cash outflow of ¥60,013,378.78 from financing activities in Q1 2024, compared to ¥47,609,850.47 in Q1 2023[13] - The company’s cash flow from financing activities was significantly positive at ¥290,964,896.07 in Q1 2024, compared to a negative cash flow of -¥31,129,850.47 in Q1 2023[13] - The cash paid for dividends and interest in Q1 2024 was ¥2,474,808.56, significantly higher than ¥224,009.89 in Q1 2023[13] - The cash and cash equivalents as of March 31, 2024, were 1,184,881,454.48 RMB, down from 1,602,532,535.93 RMB at the end of 2023[40] - The company reported a financial loss of 10,465,372.44 RMB in other comprehensive income for Q1 2024, compared to a gain of 1,104,674.06 RMB in Q1 2023[33] Research and Development - The company's R&D investment totaled ¥22,406,804.96, which is 16.36% of operating revenue, up by 0.26 percentage points year-on-year[5] - Research and development expenses increased to 22,406,804.96 RMB in Q1 2024, up from 18,792,564.88 RMB in Q1 2023, indicating a rise of about 19.5%[32] Strategic Moves - The company completed the acquisition of SUSS MicroOptics SA, which impacted revenue due to customer uncertainty and higher costs[7] - The company completed the acquisition of 100% equity in SUSS MicroOptics SA for €58,297,079.62 and assumed shareholder loans of €16,918,442.92[18] - The acquisition of 100% equity in SUSS MicroOptics SA is a key strategic move for the company[45] - The company plans to continue its market expansion and product development strategies following the acquisition of SUSS MicroOptics SA[16] - The company is focusing on market expansion and new product development as part of its growth strategy[45] Shareholder Information - The company has initiated a share repurchase program with a budget of 25 million to 50 million RMB, aiming to buy back shares at a price not exceeding 120.00 RMB per share[38] - As of the report date, the company has repurchased 598,000 shares, accounting for 0.6618% of the total share capital, with a total expenditure of 49,845,361.69 RMB[39] - The company repurchased 1,791,000 shares, accounting for 1.98% of total shares outstanding[44] - The top ten shareholders hold a combined total of 38.56% of the shares, with the largest shareholder owning 13.27%[69] Operating Costs - The total operating costs for Q1 2024 were ¥158,360,635.96, up from ¥107,223,284.76 in Q1 2023[28] - Inventory rose to ¥268.58 million, an increase of 31.06% compared to ¥204.86 million in the previous period[43]

| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：西安炬光科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 | 联系方式：021-68801592 | | | 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海 | | | 证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系方式：010-86451397 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号 | | | 楼泰康集团大厦十层 | 中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕3640 号文号文"批准，西安炬光科技股份有限公司（简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股） 2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次公司发行新股的发行价为78.69元/ 股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行费用13,709.05万元后，实际募集 资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票于2021年1 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-042 1 公司于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 （二）2023 年 4 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《西安炬光科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2023-035）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事田阡先生作 为征集人，就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 （三）2023 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 27 日，公司对本次激励计划拟首次 授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本 次拟首次授予激励对象提出的异议，无反馈记录。2023 年 4 月 29 日，公司在上 海证 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票授予价格：A 类激励对象的授予价格由 100.00 元/股调整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格由 60.00 元/股调整为 59.57 元/股 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）的相关规定及公司 2023 年第三次临时股东大会 的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的 授予价格进行调整。A 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 100.00 元/股调 整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 60.0 ...

| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行 职责情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-17 | 审议《关于终止收购韩国 COWIN DST CO., | 各项议案均审议 通过，不存在否 | 无 | | | LTD.100%股权的议案》 | 决议案的情况 | | | | 审议《关于<公司 2022 年年度报告>及其摘要 的议案》《关于<公司董事会审计委员会 2022 | | | | | 年年度履职报告>的议案》《关于<公司 2022 | | | | | 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 | | | | | 2023 年度财务预算报告>的议案》《关于 2023 | 各项议案均审议 | | | 2023-4-24 | 年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司 | 通过，不存在否 | 无 | | | 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专 | 决议案的情况 | | | | 项报告>的议案》《关于 2022 年度计提资产减 | | | | | 值准备的议案》《关于公司 2022 年内审工作 | | | | | 总结暨 2023 年内部审计工作计划的 ...

一、 聚焦主责主业，坚持既定战略，推动公司持续高质量发展 公司主要从事光子行业上游的高功率半导体激光元器件和原材料（"产生光 子"）、激光光学元器件（"调控光子"）的研发、生产和销售，目前正在拓展光 子行业中游的光子应用模块、模组和子系统业务（"提供光子应用解决方案"）, 重点布局汽车应用、泛半导体制程、医疗健康三大应用方向，向不同客户提供 上游核心元器件和中游光子应用解决方案。 公司为固体激光器、光纤激光器生产企业和科研院所，医疗美容设备、工 业制造设备、半导体制程设备核心部件生产商，激光雷达整机企业，半导体制 程和平板显示设备制造商等提供核心元器件及应用解决方案，产品逐步被应用 于先进制造、医疗健康、科学研究、汽车应用、消费电子五大领域。公司产品 的技术水平、性能和可靠性指标会直接影响中下游激光应用设备的质量和性能， 系产业链中的关键环节。 2023 年，公司实现营业收入 56,117.31 万元（其中主营业务收入 55,637.68 万元），较上年同期增长 1.69%；实现归属于上市公司股东的净利润 9,054.61 万元，较上年同期下降 28.76%；受分红、回购等因素影响，公司总资产 262,936 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-037 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限 公司（以下简称"公司"）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万 股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元， 扣除承销费用人民币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集资金人民币 166,121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）2,856.89万元后，本公司本次 募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到 位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中 天"）审验，于2021年12月 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整及本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的具体情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...