证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-044 西安炬光科技股份有限公司 （二）审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第三十次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体董 事。本次会议由公司董事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-045 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出 席监事 5 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、 行政法规和《公司章程》的规定，其内容和格式符合中国证监会的相关规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年的经营情况和财务状况，不存在 ...

Financial Performance - The company's main business revenue for 2023 was approximately CNY 561.17 million, a year-on-year increase of 1.69%[27] - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 157.23 million, a significant increase of 956.55% compared to the previous year[27] - The company achieved operating revenue of 561.17 million yuan, a year-on-year increase of 1.69%, while operating costs rose by 15.70% to 292.04 million yuan[31] - The net profit attributable to shareholders was 90.55 million yuan, a decline of 28.76% compared to the previous year[47] - The total assets decreased by 2.88% to 2.63 billion yuan, while the equity attributable to shareholders fell by 1.81% to 2.41 billion yuan[47] - The company reported a significant increase in net cash flow from operating activities, up 956.55% due to stable raw material procurement and increased cash receipts from sales[56] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-over-year growth of 25%[160] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[166] Revenue Breakdown - Upstream revenue was CNY 435.85 million, a decrease of 4.59% compared to the previous year, while midstream revenue was CNY 120.53 million, an increase of 30.18%[23] - Revenue from automotive applications reached CNY 47.93 million, a growth of 31.02% year-on-year, with midstream module solutions contributing CNY 46.47 million, up 59.35%[25] - Revenue from medical health applications was 82.91 million yuan, down 22.31%, with upstream component revenue declining by 31.62%[51] - The medical health solutions segment experienced a significant growth of 394.34% year-on-year, driven by increased business volume and successful expansion of upstream component customers to midstream module customers[60] - The automotive application solutions segment grew by 59.35% year-on-year, with a collaboration agreement reached with Company B for laser radar launch module production[80] - Revenue from semiconductor laser components was 228.71 million yuan, with a gross profit margin of 42.29%, reflecting a slight increase in revenue of 0.19% but a decrease in gross margin by 6.16 percentage points[33] Research and Development - Research and development expenses amounted to CNY 78.60 million, reflecting a 2.51% increase from the previous year[27] - The company holds a total of 446 authorized patents, including 120 overseas invention patents and 136 domestic invention patents[12] - The company has developed nine core technologies, including eutectic bonding technology and thermal management technology, with some indicators being internationally leading[12] - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies and products[160] - Research and development efforts have led to the filing of over 60 patents related to semiconductor laser technology[166] Strategic Initiatives - The company has established a strategic focus on line beam technology for automotive lidar applications, with formal project confirmations from AG Company in Q4 2023[16] - The company is actively expanding its customer base and launching new products in response to macroeconomic challenges and market competition[24] - The company is expanding into emerging application areas such as smart assisted driving and semiconductor integrated circuit manufacturing, although sales in these areas remain uncertain[44] - The company plans to expand its market presence and invest in new product development in the upcoming fiscal year[104] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with a budget of 500 million yuan allocated for potential deals[160] - A new strategic partnership has been established with a leading technology firm to co-develop innovative solutions[166] Governance and Compliance - The company received a warning letter from the Shaanxi Securities Regulatory Bureau on March 17, 2023, due to a board member holding positions in more than five companies simultaneously[149] - The company took corrective measures following regulatory warnings, emphasizing the importance of timely, open, and transparent information disclosure[151] - The company has established a comprehensive governance structure, including a board of directors and various committees to ensure compliance and effective management[182] - The company has received regulatory penalties related to previous management actions, including a warning and a fine of 250,000 yuan for the former chairman[171] - The company plans to enhance its governance capabilities and compliance management following recent regulatory scrutiny[151] Market Expansion - The company has established subsidiaries in Germany and is actively expanding its international presence, with a focus on key markets in Europe, Japan, and the United States[46] - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of the year, aiming for a 10% market share in each[160] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share within the next year[166] - The company is committed to expanding its footprint in both domestic and international markets, aiming for sustainable growth[1] Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 40%, indicating strong operational efficiency and cost management[160] - The company aims to improve operational efficiency by implementing advanced manufacturing technologies, projected to reduce costs by 10%[166] - The company has strategically reduced the selling price of new products to enhance market competitiveness, impacting average gross margin[80] Leadership and Management - The company has seen significant leadership changes, with multiple executives transitioning in and out of key positions, indicating a potential shift in strategic direction[1] - The company has a diverse management team with extensive experience in finance, engineering, and technology, which may enhance its operational capabilities[1] - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 388.09 million[175] - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 271.46 million[175] Shareholder Engagement - The company held a total of 5 shareholder meetings, 11 board meetings, and 11 supervisory meetings during the reporting period[184] - The company reviewed and approved all proposals during the meetings, with no proposals being rejected[186] - All proposals at the 2023 First Extraordinary General Meeting held on January 30, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Second Extraordinary General Meeting held on March 13, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Third Extraordinary General Meeting held on May 4, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2022 Annual General Meeting held on May 16, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Fourth Extraordinary General Meeting held on September 11, 2023, were approved without any objections[154]

2023 年度独立董事述职报告 西安炬光科技股份有限公司 我作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定，切实维护公司和公司全体股东的利益， 我自 2019 年 5 月公司 2020 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事，在 上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。现将本人 2023 年 度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人张彦鹏，1969年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大 学工学博士，教授。2000年6月至2001年3月，担任西安交通大学副教授；2001 年4月至今担任西安交通大学教授，物理电子与光电子技术研究所所长；2001年 4月至2004年4月担任美国康涅狄格大学博士后研究员；2005年8月至2007年12月 任美国阿肯色大学助理研究员；2019年5月起担任炬光科技独立董事。 （二）独立性情况 作为公司的 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-046 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 15 点 00 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于<公司 年年度报告>及其摘要的议案》 2023 | √ | | 2 | 《关于<公司 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-043 西安炬光科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予剩余预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分限制性股票的议 案》，《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公 司 2023 年第三次临时股东大会授权，确定公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的剩余预留授予日为 2024 年 4 月 25 日，以 59.57 元/ 股的授予价格向符合授予条件的 1 名 B 类激励对象授予剩余预留部分限制性股 票 10.00 万股。现将有关事项说明如下： 一 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 剩余预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 | | | 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司或 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 | | 炬光科技 | | | | 限制性股票激励计划、本次 激励计划 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于西安炬光科技股份 | | 告 | 指 | 有限公司 2023 年限制性股票激励计划剩余预留授予相关 | | | | 事项之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所 *注：于 2013 年 1 月 18 日普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）由中外合作的 有限责任公司转制为特殊普通合伙企业。 （二）投资者保护能力 在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业 保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，职业风 险基金计提及职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3 年无因执业行为 在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 履行监督职责情况报告 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司为 2023 年度财 务报告及内部控制的审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则对普华永 道中天在 2023 年度工作情况履行监督职责，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-038 西安炬光科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"普华永道中天"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 月 日 组织形式 | 1 | 18 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 | | | 1318 | 号星展银行大厦 | | 507 单 | | | 元 01 室 | | | | | | | | 首席合伙人 | 李丹 上年度末合伙人数量 | | | | | 人 291 | | | 上年末执业人员 | 注册会计师 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-040 1 西安炬光科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 的第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的相关规定及 2022 年第二 次临时股东大会的授权，董事会同意作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制 性股票共计 370,850 股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 4 月 1 日，公司召开的第三届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<西安炬光科技股份有限公司 2022 年 ...