西安炬光科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （三）诚信记录 普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚， 以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道 中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二 人。根据相关法律法规的规定，前述监管措施并非行政处罚，不影响普华永道 中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司为 2023 年度财 务报告及内部控制的审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关规定，公司对普华永道中天在 2023 年度履职评估的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本次激励计划剩余预留授予激励对象不包括公司单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，亦不包括公司独立董事、监事。 西安炬光科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划剩余预留授予 激励对象名单（截至授予日） 剩余预留部分限制性股票激励计划分配情况表： | | | | | 获授的限制 | 占本次激励 | 占剩余预留授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | 姓名 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 计划授予总 | 予时公司总股 | | | | | | （股） | 量的比例 | 本的比例 | | B | 类激励对象 | | | | | | | 1 | C*** Z*** | 美国 | 首席科学家 | 100,000 | 4.55% | 0.11% | | | | 本次剩余预留部分限制性股票数量 | | 100,00 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着为公司全体股东负责的精神， 切实履行独立董事勤勉尽责的工作态度。 本人自 2019 年 5 月公司 2020 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董 事，在上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人王满仓，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大 学经济学博士，教授。1986年9月至1992年12月任西北大学经济管理学院管理系 讲师；1991年1月至1996 年10月担任德国马尔堡菲利浦大学访问学者；1996年 11月至2006年3月担任西北大学经济管理学院金融系讲师；2006 ...

公司代码：688167 公司简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西安炬光科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-035 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 27 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年年度报告》及《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司发展战略、经营 业绩等情况，公司定于 2024 年 4 月 28 日（星期日）14:30-17:00 召开公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行沟通和交流，广 泛听取投资者的意见和建议。具体如下： 质量副总、汽车业务运营负责人、总公司研发总监：朱国巍 先生 汽车业务负责人：李勇 先生 泛半导体制程业务负责人：戴晔 先生 独立董事：田阡 先生 （如有特殊情况，参会人员可能进行调整） 一、说明会类型 本次业绩说明会以线上视频会议方式 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-034 具体内容详见公司于2024年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com） 披露的《西安炬光科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回 购报告书》（公告编号：2024-011）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将回购股份的进展情况公告如下： 西安炬光科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/26，由控股股东、实际控制人、董事长、 | | --- | --- | | | 总经理刘兴胜先生提议 | | 回购方案实施期限 | 待第三届董事会第二十七次会议审议通过后 12 个 | | | 月 | | 预计回购金额 | 元~50,000,000 ...

育次授予激励对象名单的核查意见(截至授予日) 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安矩光科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司 2024 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")首次授予激励对象名单(截 至授予日)进行了核查,并发表核查意见如下: 西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划 一、除 5 名拟激励对象因离职不再具备激励对象资格外,本次激励计划首次 授予激励对象名单与公司 2024 年第二次临时股东大会批准的《西安炬光科技股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）中规定的首次授予激励对象名单相符。 二、本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及规范 性 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-028 西安炬光科技股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召开 的第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关 于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》等议案，并于 2024 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本 次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 ...

西安炬光科技股份有限公司 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-030 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，3 票回避。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指 定媒体的《西安炬光科技股份有限公司关于调整 2024 年限制性股票激励计划相 关事项的公告》（公告编号：2024-032）。 （二）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第二十九次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议由公司董事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名， 实际出席董事 7 名。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公 司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-032 西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召 开的第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过 了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《西安炬光 科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"）的规定及公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，同意公 司将 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单由 563 人调整为 558 人，首次授予限制性股票数量由 221.73 万股调整 为 221.26 万股，预留授予限制性股票数量由 47.37 万股调整为 47.84 万股。调 整后，本次激励计划限制性股票授予总量保持不变，仍为 269.10 万股。现将有 关 ...