百奥泰生物制药股份有限公司 三、审计委员会工作履职情况 （一） 监督及评估外部审计机构工作 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和公司《董事会审计委员会工作制度》的有关规定，2023 年度，百 奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会本着勤勉尽职的原则， 积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员会 2023 年度的履职情况 报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事黄德汉、独立董事 魏亨利先生、公司董事邱俊先生，其中主任委员由具有会计专业资格的黄德汉先 生担任，独立董事人数占审计委员会成员总数的 1/2 以上，符合相关法律法规对 审计委员会人数比例和专业配置的要求。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《公司章程》《公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用不超过人民币 3.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和 使用、募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金购买 结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权 董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实 施。 一、 募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中 国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公 司首次公开发 ...

关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：百奥泰生物制药股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：020-32203220 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二三年度 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | | 自 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | í | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | 1-2 | | í í | 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 | - | | | 表 | | 会计师事务所(特殊普通合伙 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZC10209 号 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东: 我们审计了百奥泰生物制药股份有限公司(以下简称"百奥泰公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表 ...

重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2024-020 百奥泰生物制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 | 起诉（仲 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲 | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | | 事件 | 裁）金额 | | | 投资者 | 金亚科技、周旭 | 2014 年报 | 尚余 1,000 多万，在诉 | 连带责任，立信投保的职业保险足 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均 | | | 辉、立信 | | | | | | | | 讼过程中 | 已履行 | | 投资者 | 保千里、东北证 券、银信评估、立 | 2015 年重组、 2015 年报、 | 80 万元 ...

百奥泰生物制药股份有限公司独立董事 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 第一次专门会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本 次应出席会议的独立董事 3 名，实际出席会议的独立董事 3 名。 经全体独立董事同意推举黄德汉先生主持本次会议。本次会议的召集、召开 符合相关法律、法规和《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》等公 司制度规定。经出席会议独立董事的认真研究及表决，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于推举第二届董事会独立董事专门会议召集人的议案》 经审议，公司独立董事一致同意推举黄德汉先生为公司第二届董事会独立董 事专门会议的召集人和主持人，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会 届满之日止。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司 2024 年度日常关联交易预计是基于公司正常经营业务所需，该关联交 易是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，符合公司实际经营需要；该关 联交易遵循了"公平、公正、公允 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2024-019 百奥泰生物制药股份有限公司 关于向金融机构申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了 第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向金融机构申请授信额度的议 案》。现将相关事项公告如下： 一、申请综合授信额度及提供抵押担保的情况 单位：人民币万元 序号 银行名称 额度 1 招商银行股份有限公司广州分行 50,000.00 2 上海浦东发展银行股份有限公司广州天河支行 10,000.00 3 广州农村商业银行股份有限公司黄埔支行 10,000.00 4 中国工商银行股份有限公司广州增城支行 10,000.00 5 中国农业银行股份有限公司广州三元里支行 5,000.00 6 交通银行股份有限公司广东省分行 5,000.00 7 中国银行股份有限公司广州开发区分行 5,000.00 为解决中国农业银行股份有限公司广州三元里支行综合授信额度5,000万 ...

证券代码： 688177 证券简称： 百奥泰 公告编号：2024-018 百奥泰生物制药股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事和高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《百奥 泰生物制药股份有限公司章程》的有关规定，结合公司所处行业和地区的薪酬水 平，公司年度经营状况及岗位职责，制定了董事、监事及高级管理人员 2024 年 度薪酬方案，现将具体内容公告如下： 二、决策程序 董事会薪酬与考核委员会全体委员审议通过了《关于公司 2024 年度董事、 监事和高级管理人员薪酬方案的议案》并提交董事会审议。 一、薪酬方案 （一）公司董事薪酬 公司非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事薪酬；公司独立 董事汪建平不领取独董津贴，黄德汉、HENRY WEI（魏亨利）在公司领取独立 董事津贴 120,000 元/年（税前）。 （二）公司监事薪酬 公司监 ...

百奥泰生物制药股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》和公司《百 奥泰生物制药股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，百奥泰生 物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会对公司会计师事务所 2023 年 度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年度公司会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,7 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件的要求，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对公司会计师事务 所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度审计过程中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信资质等方面合规有效，能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见，报告如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告 ...

经核查独立董事汪建平、黄德汉、HENRY WEI（魏亨利）的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 百奥泰生物制药股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，百奥泰生物制药股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事汪建平、黄德汉、HENRY WEI（魏亨利）的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 百奥泰生物制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...