中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海柏 楚电子科技股份有限公司（以下简称"柏楚电子"或"公司"或"上市公司"） 科创板 IPO 及 2021 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，履行持 续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 中信证券股份有限公司 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市 公司半年度报告等信息披露文件。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 6 日对公司募集资金的存放与使用情况进行了 现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限 制性股票 | 占本次激励计 划授予限制性 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万 | 股票总数的比 | 日股本总额 | | | | | 股） | 例 | 的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（5 | | | 人） | | | | 胡佳 | 董事、副总经理 | 中国 | 6.75 | 6.16% | 0.03% | | 周荇 | 副总经理、董事会秘书 | 中国 | 6.75 | 6.16% | 0.03% | | 徐军 | 项目执行总监 | 中国 | 9.00 | 8.22% | 0.04% | | 韩冬蕾 | 财务总监 | 中国 | 6.00 | 5.48% | 0.03% | | 阳潇 | 核心技术人员 | 中国 | 9.00 | 8.22% | 0.04% | | 激励的其他人员（19 | 二、业务骨干、技术骨干及董事会认为需要 人） | | 50.40 | 46.03% | 0.25% | | 三、预留部分 | | | | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）《上海 柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《限制性股票激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票授 予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 9 月 6 日召开第三届董事会第六次会议、第三届董事会第六次会议，审议通过了 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 9 月 6 日为首次授 予日，以 93.94 元/股的授予价格向 24 名激励对象授予 87.90 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-056 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第三次 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 中信证券股份有限公司 关于 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项 2 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 除非另有说明，本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 二〇二四年九月 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： 柏楚电子、公司、上市公司 指 上海柏楚电子科技股份有限公司，股票代码：688188.SH 本次激励计划、本激励计划、 本计划 指 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人 员、核心技术人员、业务骨干、技术骨干及董事会认为需要 激励的其他人员 限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 后分次获得并登记的本公司股票 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日 有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股 票全部归属或作废失效的期间 归属 指 限制性 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-058 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经审议，公司监事会认为： （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规以及规范性文件规定的禁止实行股权激励计划的情 形，公司具备实行本激励计划的主体资格。 （2）本激励计划拟授予限制性股票的激励对象符合《公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有关任职资 格的规定，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的 激励对象条件，符合公司《上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《限制性股票激励计划（草案）》"）规定 的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 一、监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六 次会议于 2024 年 9 月 6 日在公 ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 上海柏楚电子科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截至授予日） 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市 规则》等法律、法规和规 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：上海柏楚电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海柏楚电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）的委托，并根据柏楚电子与本所 签订的《专项法律服务合同》，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次股权激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、 法规、规章及规范性文件的规定出 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 6 日以现场结合通讯方式召开，会 议通知于 2024 年 9 月 2 日以专人送达形式发出，全体董事一致同意豁免本次董 事会会议的提前通知期限要求。本次会议由董事长唐晔主持，应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《上海柏楚电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决所形成决议合法、 有效。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-057 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于向激励对 ...

第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海柏楚电子科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五 次会议于 2024 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 28 日以电子邮件及专人送出形式发出。会议由监事会主席万章主持， 会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开方式以及议案 审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海柏楚电子科技股份有限公司 章程》的相关规定，表决所形成决议合法有效。 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-055 因此，监事会同意公司使用募集资金向控股子公司柏楚数控提供人民币 5,000.00 万元的借款利息为同期银行贷款利率（LRP）的借款用于"超高精密驱 控一体研发项目"募投项目。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海柏楚电子科技股份有限公司关于使用部分募集 ...

中信证券股份有限公司 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目 的核查意见 募集资金到账后，为规范募集资金管理和使用，公司对募集资金进行了专户存储， 并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募 集资金专户存储四方监管协议》。 二、使用募集资金向控股子公司借款的情况 （一）借款事项基本情况 公司控股子公司柏楚数控为募投项目"超高精密驱控一体研发项目"的实施主体之 一，为保障募投项目顺利建设，公司拟使用募集资金中的 5,000.00 万元人民币向柏楚数 控提供借款利息为同期银行贷款利率（LRP）的借款用于该募投项目的实施，借款期限 1 为实际借款之日起 24 个月，根据项目实际情况，借款可提前偿还或到期后续借。 公司董事会授权公司总经理在借款额度范围内签署相关合同文件，并根据募投项目 的实际使用需要拨付资金。 根据经柏楚电子第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过 的《关于调整部分募集资金投资项目募集资金投入金额的议案》，柏楚电子向特定对象 发行股票的募投项目及募集资金使用计划如下： 中信证券股份有限公司（以下简称" ...