国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 保荐代表人：李勤、张晓博 现场检查时间：2024 年 12 月 16 日 现场检查人员：李勤、张晓博 现场检查方法及内容：保荐机构现场检查人员查看了公司主要生产经营场所； 访谈了公司代理董事长兼代理总经理、董事会秘书兼财务总监等高级管理人员； 查阅了本持续督导期间公司召开的历次三会文件及定期报告、临时报告等信息披 露文件；查阅了公司章程、三会议事规则及内部控制相关制度文件；核查了本持 续督导期间公司关联交易、对外担保、对外提供财务资助与对外投资情况；查阅 了本持续督导期间公司募集资金使用明细、募集资金使用凭证、募集资金专户银 行对账单、银行回单等资料；核查了本持续督导期间公司、主要股东、董事、监 1 事、高级管理人员及核心技术人员的承诺履行情况。 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 一次会议于 2024 年 12 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会 议已于 2024 年 12 月 9 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云 航先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集 与召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《上海睿昂 基因科技股份有限公司章程》的相关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-069 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 公司监事会认为：公司本次部分募投项目延期是公司在保障募集资金投资项 目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，根据募投项目实 施过程中的内外部实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损 害公司股东特别是中小股东利益的情形 ...

本公司董事会及除董事长熊慧女士外的其他董事成员保证公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中汇会计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-071 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 1、基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"睿昂 基因"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对睿昂基因拟实施部分募投项目延期的事项进行了核 查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）2021 年 4 月 6 日 出具的《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕1126 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上 海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,390.00 万股，发行价格为每股人民币 18.42 元，募集资金总额 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-070 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及除董事长熊慧女士外的其他董事成员保证本公告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日 召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，分别审议并 通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）"肿瘤精准诊断试剂产业化项目-试剂研 发中心项目"达到预定可使用状态的时间进行延期，本次延期仅涉及项目进度的 变化，不存在改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目 的实施造成实质性影响。保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-072 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及除董事长熊慧女士外的其他董事成员保证公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 30 日 至 2024 年 12 月 30 日 股东大会召开日期：2024年12月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-067 《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发 布的信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，并注 意投资风险。 特此公告。 上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 6 日 前期，公司实际控制人、董事长兼总经理、核心技术人员熊慧女士，实际控 制人、董事兼副总经理熊钧先生因涉嫌诈骗罪被公安机关采取刑事拘留的强制措 施。近日，公司收到以上人员家属通知，熊慧女士、熊钧先生因涉嫌诈骗罪已被 批捕，并移交检察机关，相关事项尚待进一步调查。 近日，熊钧先生因个人原因申请辞去公司董事、副总经理职务，辞职后将不 再担任公司任何职务。熊钧先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。熊钧 先生的辞职不会影响公司董事会、管理层的正常运行，亦不会对公司的规范运作 和日常运营产生不利影响。目前，公司业务正常开展，经营活动正常进行。公司 将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及 时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》 上海睿昂基因 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-066 根据《中华人民共和国公司法》《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，熊钧先生、何俊彦先生、薛愉玮先生的 辞职报告自送达公司董事会之日起生效。熊钧先生辞去董事职务未导致公司董事 会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的规 范运作和日常运营产生不利影响。 截至本公告披露日，熊钧先生通过宁波伯慈创业投资合伙企业（有限合伙）、 上海力漾投资合伙企业（有限合伙）、富诚海富通睿昂基因员工参与科创板战略 配售集合资产管理计划间接持有公司4.00%的股份；何俊彦先生直接持有公司股 票1.76万股，其已获公司授予但尚未归属的2022年限制性股票激励计划的第二类 限制性股票1.32万股；薛愉玮先生未持有公司股票，其已获公司授予但尚未归属 的2022年限制性股票激励计划的第二类限制性股票1.25万股。辞职后，熊钧先生、 何俊彦先生、薛愉玮先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》等相 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-068 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第二 届监事会任期于 2024 年 12 月 5 日届满。鉴于公司新一届董事会、监事会的换 届工作尚在积极筹备中，为保证董事会和监事会相关工作的连续性和稳定性， 公司董事会、监事会换届选举将延期进行，同时董事会各专门委员会委员、高 级管理人员的任期亦相应顺延。 在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、第二届监事会全体成员、董 事会各专门委员会成员及高级管理人员将依照相关法律法规和《上海睿昂基因 科技股份有限公司章程》等有关规定，继续履行董事、监事、董事会各专门委 员会成员及高级管理人员的职责和义务。 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及除董事长熊慧女士、董事熊钧先生外的其他董事成员保证 本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 本次延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相关工作进程， 尽快完成换届选举，并及时履行信息披露 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-065 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及除董事长熊慧女士、董事熊钧先生外的其他董事成员保证本 公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/1 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 日~2025 月 2024 2 | 19 | 年 | 2 | 18 | 日 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | 累计已回购股数 | 股 669,621 | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.20% | | | | | | | 累计已回购金额 | 元 17,021,747.99 | | | | | | | 实际回购价格区间 | 22.37 元/股~27.67 ...