法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20231416 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海睿昂基因科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《" 公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以 及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及除董事长熊慧女士、董事熊钧先生外的其他董事成员保证公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-064 上海睿昂基因科技股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 46 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 46 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 18,479,802 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 18,479,802 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 33.4862 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》 7 | | | 议案二《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 9 | 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 11 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"睿昂基因"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股 东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证监会《上市公司股东大会规则》 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-063 上海睿昂基因科技股份有限公司 本公司董事会及除董事长熊慧女士、董事熊钧先生外的其他董事成员保证本 公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/1 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 日~2025 2024 2 | 19 | 年 | 18 | 日 | 2 | 月 | | 预计回购金额 | 15,000,000 元~20,000,000 元 | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 股 669,621 | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.20% | | | | | | | | 累计已回购 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-060 上海睿昂基因科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 公司监事会认为：公司《2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关 法律、行政法规及公司相关管理制度的规定；公司《2024 年第三季度报告》的 内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，真实、 客观、公允地反映了公司 2024 年第三季度的财务状况和经营成果及其他重要事 项；公司《2024 年第三季度报告》编制过程中，相关人员严格保密，未发现有 违反保密规定的行为。本公司监事会及全体监事保证《2024 年第三季度报告》 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）等相关法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称《" 监管要 求》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的有关规定制定本制度。 第四条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《规范运作指引》的规定，对公司募集资 金的管理和使用履行持续督导职责。 1 第五条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券 交易所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 第六条 公司的 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以 下简称"《管理规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定， 以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法第十九条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为提高上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、 及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（2019 年修订）（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、）《上市 公司信息披露管理办法（2021）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-061 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥54,839,213.76, a decrease of 23.04% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was -¥3,494,450.21, representing a decline of 234.74% year-over-year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥3,931,683.97, a decrease of 319.05% compared to the same period last year[2] - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 was ¥189.63 million, a decrease of 4.0% compared to ¥198.82 million in the same period of 2023[21] - Net profit for the first three quarters of 2024 was ¥1.55 million, a significant decline from ¥11.07 million in the same period of 2023[23] - Basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2024 were both ¥0.10, down from ¥0.34 in the same period of 2023[24] Expenses and Costs - Research and development expenses totaled ¥12,653,201.13 in Q3 2024, down 33.56% year-over-year, accounting for 23.07% of operating revenue[3] - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 were ¥46.85 million, a decrease of 7.5% from ¥50.37 million in the same period of 2023[21] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, for the third quarter was -3.19 million RMB, with management expenses increasing by 10.55% year-on-year due to higher depreciation and consulting fees[9] - Total operating costs increased to ¥192.93 million, up 2.4% from ¥188.55 million year-on-year[21] - Sales expenses increased to ¥59.34 million, up 10.0% from ¥53.72 million year-on-year[21] Cash Flow and Assets - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥32,599,551.94 for the year-to-date, an increase of 10.87% compared to the same period last year[3] - The net cash inflow from operating activities in Q3 2024 was 20.31 million RMB, representing a year-on-year increase of 263.13%[9] - Cash flow from operating activities decreased to ¥204.44 million, compared to ¥275.59 million in the first three quarters of 2023, reflecting a decline of 26.0%[25] - The company's current assets totaled RMB 484.95 million as of September 30, 2024, a decrease from RMB 509.90 million as of December 31, 2023, representing a decline of approximately 4.1%[19] - The company's cash and cash equivalents decreased to RMB 133.58 million from RMB 161.68 million, reflecting a decline of approximately 17.4% year-over-year[18] Equity and Liabilities - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2024 was ¥930,747,935.85, down 1.59% from the end of the previous year[3] - The company's total equity as of September 30, 2024, was RMB 948.10 million, down from RMB 967.68 million, reflecting a decrease of about 2.0%[20] - The total liabilities of the company decreased to RMB 66.93 million from RMB 76.48 million, a reduction of approximately 12.5%[20] Strategic Initiatives - The company increased its market promotion expenses by ¥4,600,300 to support the launch of new products, including the BCR-ABL fusion gene quantitative test[8] - The company organized two significant academic conferences in September and October 2024 to promote its new products and establish a rare gene alliance for leukemia[8] - The company has engaged a strategic consulting firm to plan and train for its three-year strategy, contributing to increased management expenses[9] - The company plans to use the repurchased shares for employee stock ownership plans or equity incentives in the future[17] Legal and Operational Challenges - The company has made arrangements for its operations to continue normally despite the ongoing investigation involving key personnel[16] - The company is currently facing legal consultation fees due to unexpected events in the third quarter, further impacting management costs[9] - The company’s major clients are medical institutions, which have been affected by the industry downturn, leading to increased credit impairment provisions[9] Share Repurchase - As of September 30, 2024, the company has repurchased a total of 669,621 shares, accounting for 1.20% of the total share capital of 55,855,896 shares, with a total expenditure of approximately RMB 17.02 million[17] - The company reported a maximum repurchase price of RMB 49.00 per share and a minimum of RMB 22.37 per share during the buyback period[17]