《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公 正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 2023 年 8 月，原独立董事徐伟建因个人原因申请辞去公司第二届董事会独 立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委 员的职务，辞职后，徐伟建不再担任公司任何职务。公司于 2023 年 8 月 8 日召 开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董 事的议案》，同意提名姜广策先生为公司第二届董事会独立董事候选人，并在股 东大会审议通过选举其为第二届董事会独立董事 ...

Financial Performance - The company reported a net profit for the first three quarters of 2023, with the cash dividend amounting to 126.77% of the annual net profit attributable to the parent company[12]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥258,211,314.47, a decrease of 39.14% compared to ¥424,298,139.43 in 2022[32]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥7,930,692.32, down 80.41% from ¥40,473,558.80 in 2022[32]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥3,695,202.93, a decline of 89.00% compared to ¥33,599,142.58 in 2022[32]. - The net cash flow from operating activities was ¥45,096,083.99, a decrease of 38.28% from ¥73,068,987.33 in 2022[32]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.14, down 80.82% from ¥0.73 in 2022[32]. - The diluted earnings per share also decreased to ¥0.14, reflecting an 80.82% decline compared to ¥0.73 in 2022[32]. - The weighted average return on equity was 0.84%, a decrease of 3.59 percentage points from 4.43% in 2022[32]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,044,159,929.12, down 3.66% from ¥1,083,867,930.32 at the end of 2022[32]. - The net assets attributable to shareholders increased slightly to ¥945,776,279.95, a 0.95% increase from ¥936,895,942.58 at the end of 2022[32]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 1.80 CNY per 10 shares, totaling approximately 10,054,061.28 CNY, which represents 53.40% of the net profit attributable to the parent company for the first three quarters of 2023[10]. - The proposed cash dividend for the fiscal year 2023 will not be distributed, as the company aims to retain earnings for future R&D and fixed asset investments[12]. - The company has not proposed any capital reserve transfers or stock dividends for the fiscal year 2023[12]. Research and Development - The company emphasizes its commitment to "precision medicine" and aims to enhance its core competitiveness through increased R&D investment[8]. - Research and development investments have increased by 40%, focusing on advanced molecular diagnostic technologies[23]. - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 27.03%, up 11.85 percentage points from 15.18% in 2022[33]. - The total R&D investment for the year is approximately 69.8 million yuan, an increase of 8.34% from the previous year, with R&D expenses accounting for 27.03% of operating revenue, up 11.85 percentage points[174]. - The R&D personnel count has increased to 99, representing 19.76% of the total workforce, up from 15.90% in the previous period[184]. - The company has achieved significant milestones in its projects, such as obtaining regulatory approvals and completing clinical trials for multiple testing kits[180]. - The company has established an AI intelligent database tailored for the Chinese population, analyzing over 10,000 patient data points to optimize treatment plans for patients with poor prognosis[188]. Market Performance and Growth - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[23]. - User data showed an increase in active users, reaching 500,000, which is a 30% increase compared to the previous year[23]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion RMB[23]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue, with a focus on innovative diagnostic solutions[23]. - The company is expanding its market presence, targeting an increase in market share by 15% in the next year through strategic partnerships[23]. Product Development and Innovation - The company has 13 Class III registration products currently under application, which may lead to increased costs for market promotion upon successful registration[8]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio and market reach, with a budget of 300 million RMB allocated for this purpose[23]. - The company is in the process of obtaining medical device certifications for several new products, including the BCR-ABL fusion gene quantitative detection kit[59]. - The company has received regulatory approval for multiple gene mutation detection kits, including AML-related and diffuse large B lymphoma tests, currently in clinical trial phases[62]. - The company is developing a predictive model for early lung cancer diagnosis based on DNA methylation of seven related genes, with findings accepted for publication[80]. Operational Efficiency - The company has experienced an increase in fixed costs due to fixed asset additions and personnel restructuring[8]. - A new strategic initiative is being implemented to streamline operations, expected to reduce operational costs by 10% over the next year[23]. - The company has implemented an automated laboratory system capable of processing up to 20,000 tests daily, with report generation in under 10 minutes[85]. Risk Management - The company acknowledges potential risks related to its future plans and development strategies, advising investors to be cautious[14]. - The company has not engaged in any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[15]. Collaborations and Partnerships - The company is collaborating with Beijing University to establish a joint laboratory focusing on blood system, solid tumors, and aging diseases, aiming to innovate in precision medicine through big data and AI algorithms[66]. - The company collaborates with top hospitals, including Ruijin Hospital and Peking Union Medical College Hospital, enhancing its clinical cooperation and brand recognition[200]. Intellectual Property and Certifications - The company has obtained 10 medical device diagnostic reagent products registered with the drug supervision authority, including 3 Class II and 7 Class I products as of December 31, 2023[105]. - The company has received 61 patent authorizations, including 52 invention patents, with 11 new applications for invention patents during the year[169]. - The company has a total of 203 intellectual property rights, including 96 software copyrights and 61 patents, reflecting its strong focus on innovation[173].

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承接 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》等有关规定，对睿昂基因预计 2024 年度日常关联交易额度事项 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事熊慧、高尚先、熊钧、高泽回 避表决,表决结果：5 票同意，0 票反对，0 弃权，4 票回避。 公司于同日召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2024 年度 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 是否由具有执业许可的会 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 E t was a | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | IR | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | 三、财务报表附注 19-122 中 ...

公司代码：688217 公司简称：睿昂基因 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-025 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》，现将有关事项说明如下： 征集投票权。 3、2022 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 20 日，公司对本激励计划拟激励对象 的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人 对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 3 月 23 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励 对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-010）。 4、2022 年 3 ...

关于上海睿昂基因科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海睿昂基因科技股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88879999 HONGHUI 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大夏A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-85879999 www.zhcpa.cn r just in ty and and r l r r t ZHONGHUI | 14 | | | --- | --- | | VI | 2 1 œ | | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司章程 目 录 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）系 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（袁学伟）作为上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿 昂基因"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公 正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 2023 年 8 月，原独立董事徐伟建因个人原因申请辞去公司第二届董事会独 立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-028 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...