上海睿昂基因科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海睿昂基因科技股份有限公司关于前次募集资金 | | | 使用情况的报告 | 4-10 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 前次募集资 ...

www.zhcpa.cn 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 最近三年一期非经常性损益的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年一期非经常性损益的鉴证报告 | 1-3 | | 二、最近三年一期非经常性损益明细表 | 4-5 | | 三、最近三年一期非经常性损益明细表附注 | 6-9 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 ww ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 (一) 评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 (二) 评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 三、内部控制评价范围 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司 (以下简称公司)内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截止至2023年6月30日(内部控制评价报告基准日)的内部控建 立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存 在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年06月30日与公司财务报表相关的内部 控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 . 报告编码:浙23LWDNON1X 目 录 一、内部控制鉴证报告 二、内部控制自我评价报告 4-14 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors S−8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 页 次 1-3 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[20 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-070 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，上 海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公 开发行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币 18.42元，募集资金总额为人民币 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海睿昂基因科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会第十八次会 议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 我们认为：公司编制的《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和使用的实际情况，符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所关于上 市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和管理办法，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，不存在募集资金存放和使用违规的行为，不存在损害股东利益 的情形。公司所披露的募集资金存放和使用情况信息与实际情况一致，如实 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-068 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八 次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已 于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长熊慧女士召集 并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经董事会审议，与会董事书面表决各项议案，表决结果如下： （一）审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 公司董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 二零二三年八月 上海睿昂基因科技股份有限公司 Shanghai Rightongene Biotechnology Co, Ltd. （上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢） 向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿） 上海睿昂基因科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿） 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变 化，由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风 险，由投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说 明，任何与之相反的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师 或其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次 向不特定对象 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 29 日 召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，于 2022 年 12 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券的相关议案，并于 2023 年 8 月 25 日召开第二届董事会第十八次会 议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司 债券相关议案修订稿。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部 管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司 持续、稳定、健康发展。 为保障投资者知情权，维护投资者利益，公司对近五年是否被证券监管部门 和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主 持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召开符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《上海 睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-069 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 （一）审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 公司监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合 相关法律、行政法规 ...