证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 Shanghai Rightongene Biotechnology Co, Ltd. （上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） $$=\pm\pm\pm\sqrt{\pm}$$ 上海睿昂基因科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿） 一、本次募集资金使用计划 本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 45,000.00 万 元（含 45,000.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项 目： 在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资 项目实施进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后 按照相关法律、法规规定的程序予以置换。 如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总 额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使 用，不足部分将通过自有资金或自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项 目的前提下，公 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 29 日 召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，于 2022 年 12 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券的相关议案，并于 2023 年 8 月 25 日召开第二届董事会第十八次会 议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司 债券相关议案修订稿。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部 管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司 持续、稳定、健康发展。 为保障投资者知情权，维护投资者利益，公司对近五年是否被证券监管部门 和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

一、持续督导工作情况 国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年半年度度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对睿昂基因进行 持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | | 计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 保荐机构已与睿昂基因签订 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-077 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海睿昂基因科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会第十八次会 议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 我们认为：公司编制的《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和使用的实际情况，符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所关于上 市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和管理办法，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，不存在募集资金存放和使用违规的行为，不存在损害股东利益 的情形。公司所披露的募集资金存放和使用情况信息与实际情况一致，如实 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主 持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召开符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《上海 睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-069 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 （一）审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 公司监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合 相关法律、行政法规 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-074 上海睿昂基因科技股份有限公司关于 向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报 的风险提示、填补回报措施 及相关主体承诺（修订稿）的公告 重要内容提示 ●本公告中关于上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿 昂基因"）本次发行后主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，投 资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造 成任何损失的，公司不承担任何责任。公司提示投资者，制定填补回报措施不等 于对公司 2023 年、2024 年利润作出保证。 ●本公告中关于本次发行的可转换公司债券数量和发行完成时间均为预估 和假设。本次发行尚需上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会 （以下简称"证监会"）同意注册，能否完成注册、何时完成注册及发行时间等 均存在不确定性。敬请投资者关注。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿昂基因"）拟向 不特定对象发行可转换 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 二零二三年八月 上海睿昂基因科技股份有限公司 Shanghai Rightongene Biotechnology Co, Ltd. （上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢） 向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿） 上海睿昂基因科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿） 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变 化，由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风 险，由投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说 明，任何与之相反的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师 或其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次 向不特定对象 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 (一) 评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 (二) 评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 三、内部控制评价范围 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司 (以下简称公司)内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截止至2023年6月30日(内部控制评价报告基准日)的内部控建 立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存 在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年06月30日与公司财务报表相关的内部 控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 . 报告编码:浙23LWDNON1X 目 录 一、内部控制鉴证报告 二、内部控制自我评价报告 4-14 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors S−8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 页 次 1-3 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[20 ...