公司代码：688217 公司简称：睿昂基因 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部 ...

一、本方案适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）董事薪酬方案 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-022 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和 《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际经营情况、考核体系等实际情况并参照行业薪酬水平，在保障股 东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，公司制定了 2024 年度董事、监 事及高级管理人员薪酬方案。具体方案如下： 1、公司独立董事以津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为 8 万元/年（税 前）。 2、公司非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务，按公司 相关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬；非独立董事未在 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-021 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海睿昂基因科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公 开发行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币 18.42元，募集资金总额为人民币25,6 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-018 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七 次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已 于 2024 年 4 月 4 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先 生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范 性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《公司章程》及《 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分已授予 尚未归属的限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 尚未归属的限制性股票的法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分已授予 | | | | 四、结论意见 9 | | --- | 案号：01F20221079 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 声明事项 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受上海睿昂基因 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿昂基因"）的委托，担任公司"2022 年 限制性股票股权激励计划"（以下简称"本激励计划"或"本次激励计划"）的法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、《上市公司股权激励管理办法 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，现将上海睿昂基 因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评 估报告汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇 会计师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年度末合伙人数量：103 人 2023 年证券业务收入（经审计）：54,159 万元 2023 年上市公司审计客户家数：117 家 2023 年上市公司 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-027 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）发行股票的数量、种类及上市地点 授权董事会发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行 前公司股本总数的 30%。 本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民 币 1.00 元，将在上海证券交易所科创板上市交易。 （三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》的有关规定，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于提请 股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承接 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海睿昂基因科技股份 有限公司章程》等有关规定，对睿昂基因预计 2024 年度日常关联交易额度事项 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事熊慧、高尚先、熊钧、高泽回 避表决,表决结果：5 票同意，0 票反对，0 弃权，4 票回避。 公司于同日召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2024 年度 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇 会计师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年度末合伙人数量：103 人 2023 年度末注册会计师人数：701 人 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《上海睿昂 基因科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将上海睿 昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对 2023 年度会 计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、2023 年年审会计师事 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司章程 目 录 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）系 ...