证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-070 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，上 海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公 开发行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币 18.42元，募集资金总额为人民币 ...

证券代码：688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号：2023-076 上海睿昂基因科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，上海睿昂基因科技股份有限公司(以下简 称"公司"或者"本公司")编制了截至 2023 年 6 月 30 日止(以下简称"截止 日")的前次募集资金使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币18.42 元，募集资金总额为人民币25,603.80万元，扣除发行费用人民币（不含增值 税）6,124.10万元后，实际募集 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-073 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订 稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案（修订稿）的议案》以及《关于公 司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，具体 详见公司于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿）》等相关文件，敬请广大投资者注意查阅。 本次向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露事项不代表审核、 注册部门对于本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的实质性判断、确 认或批准，向不特定对象发行可转换公司债券预 ...

2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-067 上海睿昂基因科技股份有限公司 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书李彦先生出席本次会议，其他高管列席本次会议。 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 24 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 17,104,620 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 17,104,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 30.6228 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20231416 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海睿昂基因科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以 及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-066 上海睿昂基因科技股份有限公司 股东减持计划时间届满未减持股份的结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 本次减持计划实施前，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东苏州辰知德投资合伙企业（有限合伙）(以下简称"辰知德投资")持有公司股 份 1,291,997 股，占公司当时总股本的 2.32%。辰知德投资和杭州辰德投资合伙 企业（有限合伙）(以下简称"辰德投资")、上海辰贺投资中心（有限合伙）(以下 简称"辰贺投资")三者构成一致行动人关系，本次减持计划实施前合计持有公司 股份 2,908,561 股，占公司当时总股本的 5.23%。上述股份均为公司首次公开发 行前取得的股份，并于 2022 年 5 月 17 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 2 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海睿昂基因科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：20 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 8 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》 7 | 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"睿昂基因"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本 次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》 等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责 ...

我们认为：经过对公司第二届董事会独立董事候选人姜广策先生的背景、工 作经历的了解，我们认为该独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、 规范性文件对独立董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》《上市 公司独立董事规则》等相关法律、法规规定的不得担任公司独立董事的情形，该 名独立董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不 存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司独立董事的其他情形。此外，独立 董事候选人姜广策先生已取得独立董事资格证书，其教育背景、工作经历均能够 胜任独立董事的职责要求。 综上，独立董事一致同意提名姜广策先生为公司第二届董事会独立董事候选 人，并同意将该事项提交公司2023年第四次临时股东大会审议。 上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事：袁学伟、徐伟建、赵贵英 2023年8月8日 上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、行政法规、 部门规章和规范性文件，以及《上海睿昂基因科技股份有限公司 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的规定; (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉 建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定; 独立董事候选人声明 本人姜广策,已充分了解并同意由提名人上海睿昂基因科技股份 有限公司第二届董事会提名为上海睿昂基因科技股份有限公司第二 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任上海睿昂基因科技股份有限公司独 立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市 公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。 本人尚未取得上海证券交易所科创板独立董事培训记录证明,本人承 诺在本次提名后,将参加上海证券 ...

独立董事提名人声明 提名人上海睿昂基因科技股份有限公司董事会,现提名姜广策为 上海睿昂基因科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。 被提名人已书面同意出任上海睿昂基因科技股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与上海睿昂基因科技股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市 公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。 被提名人尚未取得上海证券交易所科创板独立董事培训记录证明,被 提名人已承诺在本次提名后,将参加上海证券交易所最近一期科创板 独立董事培训,并取得科创板独立董事培训记录证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市 ...