第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了促进上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-017 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 一、董事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三 次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已 于 2024 年 4 月 4 日以邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长熊慧女士召集 并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经董事会审议，与会董事书面表决各项议案，表决结果如下： （一）审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会认为：2023 年度董事会全体成员严格按照《公司法》等法律法规 及 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行 利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，剩余未分配利 润滚存至下一年度。 公司 2023 年度拟不进行利润分配，是鉴于充分考虑到行业及企业发展阶 段、公司经营发展战略和未来主营业务的发展规划、资金需求以及全体股东的长 远利益等因素。 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-019 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 公司 2023 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第二十三次会议和 第二届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会第二十三次会议，会议以 9 票赞 成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预 案的议案》，本预案符合《公司章程》规定的利润 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-029 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2024 年 4 月 25 日（星期四）12:00 前访问网 址 https://eseb.cn/1dyOIqGXyRq 进行会前提问，上海睿昂基因科技股份有限公司 （以下简称"公司"）将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者 普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司已于 2024 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年年度报告》及《上海睿昂基因科技 股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解 公司 2023 年年度经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 4 月 25 日（星 期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年 8 月 8 日，独立董事徐伟建先生因个人原因，申请辞去公司第二届 董事会独立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名 委员会委员的职务，辞职后，徐伟建先生不再担任公司任何职务。公司于 2023 年 8 月 8 日、2023 年 8 月 24 日分别召开第二届董事会第十七次会议、2023 年第 四次临时股东大会，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》， 同意选举姜广策先生为公司第二届董事会独立董事，同时担任公司第二届董事会 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员的职务，任期自公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 公司第二届董事会审计委员会委员变更为袁学伟先生、赵贵英女士、姜广策先生。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情况如 下： | | | | 审议通过了以下议案： | ...

关于上海睿昂基因科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海睿昂基因科技股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88879999 HONGHUI 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大夏A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-85879999 www.zhcpa.cn r just in ty and and r l r r t ZHONGHUI | 14 | | | --- | --- | | VI | 2 1 œ | | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等有关规定和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人和关联交易 （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系 密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 经核查独立董事袁学伟、赵贵英、姜广策及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事袁学伟、赵贵 英、姜广策不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事 的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事袁学伟、赵贵英、姜广策符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 5 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海睿昂基因科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事袁学伟、赵贵英、姜 广策的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（姜广策）作为上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿 昂基因"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公 正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 2023 年 8 月，原独立董事徐伟建因个人原因申请辞去公司第二届董事会独 立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿昂基因"）为推动持 续优化经营、规范治理和积极回报投资者，坚持把高质量发展作为首要任务，大 力发展新质生产力，增强投资者信心，维护全体股东利益，促进公司高质量、可 持续发展，结合公司自身发展战略、经营情况和财务情况，公司特制定 2024 年 度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 15 日经公司第二届董事会第二 十三次会议审议通过。具体如下： 一、聚焦主营业务，提升核心竞争力，实现高质量发展 公司自血液病分子诊断领域开始研究，在白血病领域率先实现技术突破，相 关融合基因检测试剂盒是国内首个获国家药监局第三类注册证认证的白血病分 子诊断产品，用于检测白血病 3 种常见融合基因，领先行业同类产品 6 年。公司 自主研发的免疫球蛋白基因重排检测试剂盒于 2020 年 9 月 11 日获得国家药监 局第三类医疗器械注册证，系国内淋巴瘤领域第一个获批上市的分子诊断试剂产 品。公司自主研发的白血病相关 15 种融合基因检测试剂盒（荧光 RT-PCR 法） 于 2022 年 3 月获 ...