海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：翱捷科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王鹏程、龚思琪 | 被保荐公司代码：688220.SH | 重大事项提示 2023 年 1-12 月，翱捷科技归属于上市公司股东的净利润为-50,582.13 万元， 仍为负值。 2023 年度，公司实现营业收入 259,991.61 万元，较上年同期增加 21.48%。 亏损较上年同期增加 25,431.53 万元，主要是因为主要竞争对手采用低价竞争策 略，公司相应进行价格调整，占销售比重最大的芯片产品毛利率从 2023 年初起 一直处于低位，销售毛利的下降和大额研发费用的投入使得公司亏损额较上年 同期增加。 与 2022 年相比，2023 年公司蜂窝联网主芯片出货数量增长幅度超过 50%。 丰富立体的产品线、广阔的下游应用场景、持续扩大的客户群及多样化的客户 项目为 2024 年公司发展奠定了坚实的基础。公司生产经营正常，不存在重大风 险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3936 号）核准，翱捷科技股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 4,183.0089 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 164.54 元，募集资金总额为人民 币 688,272.28 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 654,643.20 万 元。本次发行证券已于 2022 年 1 月 14 日在上海证券交易所上市。海通证券股份 有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构， 持续督导期间为 2022 年 1 月 14 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 4 月 10 日，对公司进行了现场 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 翱捷科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 04 月 1 翱捷科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 翱捷科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023年年度股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2023年年度股东大会会议议程 5 | | | 议案一、关于《2023年度独立董事述职报告》的议案 | 7 | | 议案二、关于《2023年度董事会工作报告》的议案 | 8 | | 议案三、关于《2023年度监事会工作报告》的议案 | 9 | | 议案四、关于《2023年度财务决算报告》的议案 | 10 | | 议案五、关于2023年年度利润分配预案的议案 | 11 | | 议案六、关于《2023年年度报告》及摘要的议案 | 12 | | 议案七、关于续聘公司2024年度审计机构的议案 | 13 | | 议案八、关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 14 | | 议案九、关于修改《公司章程》的议案 | 15 | | 附件一 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-024 翱捷科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/2/15 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2023 年 2 月 | 14 | | 日~2024 | 年 8 | 月 | 13 | 日 | | 预计回购金额 | 500,000,000 | | 元~1,000,000,000 | | | 元 | | | | 回购用途 | | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 9,845,074 股 | | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 2.3536% | | | | | | | | | 累计已回购金额 | 685,518,018.85 | 元 ...

Financial Performance - The company has not achieved profitability since its listing due to high R&D costs and low gross margins in the wireless communication chip design industry[3]. - The board approved a profit distribution plan for 2023, stating no allocation to statutory surplus reserves or profit distribution due to negative retained earnings[5]. - The company has a negative retained earnings balance, impacting its ability to distribute profits to shareholders[5]. - Marvell Technology Group reported a revenue of $1.2 billion for the fiscal year 2023, representing a 15% year-over-year increase[12]. - The company achieved a gross margin of 65%, up from 62% in the previous year, indicating improved operational efficiency[12]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[17]. - The company achieved operating revenue of approximately CNY 2.60 billion in 2023, representing a year-on-year increase of 21.48%[24]. - The net loss attributable to shareholders was CNY -505.82 million, a significant increase compared to the previous year's loss of CNY -251.51 million[25]. - The basic and diluted earnings per share were both CNY -1.22, reflecting an increase in loss of CNY 0.61 per share compared to the previous year[24]. - The gross margin for the year was reported at 35%, indicating a stable cost structure and efficient operations[17]. - The comprehensive gross margin for the reporting period was 24.35%, a decrease of 12.78 percentage points compared to the same period last year[129]. Research and Development - The company is committed to significant R&D investments despite the competitive landscape and has not disclosed any non-operational fund occupation by controlling shareholders[7]. - Marvell's R&D expenses increased to $300 million, accounting for 25% of total revenue, as the company focuses on new product development and technology advancements[12]. - The company invested 1,116 million yuan in R&D, which accounted for 42.92% of total revenue, with 20 R&D projects initiated during the year[38]. - The company has a strong R&D team, with 89.87% of employees in R&D roles, including 25 with doctoral degrees[38]. - The company achieved a total R&D investment of approximately ¥1.12 billion in 2023, representing a 10.95% increase from ¥1.01 billion in the previous year[93]. - The company applied for 36 invention patents and obtained 31 patents in 2023, bringing the total number of valid authorized invention patents to 147[90][91]. - The company is developing a new generation of NPU IP and algorithm software stack, with an investment of $196.6 million, aimed at smart devices[100]. - The company has completed the development of a low-power Bluetooth audio single chip with a total investment of $69 million, awaiting testing and verification[97]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue its focus on high-end talent acquisition and long R&D cycles to enhance its competitive position[3]. - The company expects revenue growth of 10% to 12% for the next fiscal year, driven by demand in the 5G and cloud markets[12]. - Marvell plans to expand its market presence in Asia, targeting a 20% increase in sales from this region over the next two years[12]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its technology portfolio, with potential targets identified in the IoT sector[17]. - The company is exploring potential acquisitions to strengthen its position in the semiconductor market, with a budget of $500 million allocated for this purpose[185]. - The company aims to enhance its presence in overseas markets by participating in influential exhibitions and strengthening brand promotion[169]. Corporate Governance - There are no special arrangements in corporate governance that could affect the company's operations[6]. - The company has established a robust corporate governance structure in compliance with relevant laws and regulations, improving operational standards[171]. - The company ensures fair and transparent shareholder meetings, allowing all shareholders to exercise their rights effectively[172]. - The company has implemented a strict internal control system to ensure compliance and operational efficiency[175]. - The company has maintained independence from its controlling shareholders, ensuring autonomous operational capabilities[175]. Operational Risks - The company faces various operational risks, which are detailed in the management discussion and analysis section of the report[4]. - The management emphasizes the importance of investor awareness regarding the risks associated with forward-looking statements in the report[7]. - The company is exposed to risks related to core technology leakage, particularly with former employees potentially taking proprietary knowledge to competitors[111]. - The company anticipates challenges in maintaining continuous revenue growth due to fluctuating market demands and competitive pressures[114]. Acquisitions and Partnerships - Marvell announced the acquisition of a smaller semiconductor firm for $500 million, aimed at enhancing its product portfolio and market competitiveness[12]. - A new partnership with a leading telecommunications provider is expected to enhance service offerings and drive customer acquisition[17]. - A new strategic partnership was announced with a leading tech firm, expected to enhance product offerings and drive sales growth by 15%[186]. Sustainability Initiatives - The company has set a target to achieve carbon neutrality in its operations by 2025, aligning with its sustainability strategy[12]. - The board of directors emphasized a commitment to sustainability, aiming for a 50% reduction in carbon emissions by 2025[186]. Shareholder and Management Information - The total pre-tax remuneration for key management personnel during the reporting period amounted to CNY 2,365.00 million[182]. - The company has appointed Zhou Xuan as the new General Manager starting from March 2023[181]. - The company has not reported any changes in shareholding for several board members during the reporting period[181]. - The company has undergone a board restructuring, resulting in changes among directors and core technical personnel[192].

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-016 翱捷科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 10 幢 8 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and a long the 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 0797 号 (第一页,共二页) 翱捷科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对翱捷科技股份有限公司(以下简称"翱捷科技")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放与实际 使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 翱捷科技公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 --- 规范运作(2023 年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基 ...

01 筑牢治理责任 | ESG治理 -----------------------12 | | | --- | --- | | 治理架构 | ················· 15 | | 内部控制 - | ……………………… 16 | | 合规经营 | .. | 翱捷科技 → 社会责任报告 捷 科 技 股 份 有 限 公 司 载 Ｓ Ｏ Ｃ Ｉ Ａ Ｌ Ｒ Ｅ Ｓ Ｐ Ｏ Ｎ Ｓ Ｉ Ｂ Ｉ Ｌ Ｉ Ｔ Ｙ Ｒ Ｅ Ｐ Ｏ Ｒ Ｔ 2023 股票简称:翱捷科技 股票代码:688220 关于本报告 董事长致辞 走进翱捷科技 02 勇担社会责任 | 研发创新 永续发展 … 23 | | --- | | 质量为先 责任营销 … 29 | | 产业协同 行业共进 -- 32 | | 信息安全 守护发展 --- 38 | | 以人为本 再续华章 --- 40 | | 回馈社会 投身公益 … 45 | | 商业道德 -- .. | | --- | | 信息披露管理 …………… 18 | | 投资者关系管理 ………… 19 | | 党建活动 | 03 践行环境责任 | 环境管理体系 ……………… 47 | | --- ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-020 翱捷科技股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员邓俊雄先生近日 因个人原因申请辞去相关职务并办完离职手续。离职后，邓俊雄先生不再担任公 司任何职务。 邓俊雄先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实 质性影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员邓俊雄先生因个人原因于近日向公司提出辞职申请，并办 完相关离职手续。邓俊雄先生离职后不再担任公司任何职务，其原从事的研发工 作将由公司研发团队承接。 （一）核心技术人员的具体情况 邓俊雄先生，1974 年出生，美国国籍，毕业于美国加州大学，博士学历。 2004 年参加工作。2004 年至 2011 年任职于高通，担任高级资深工程师/项目经 理；2011 年至 2013 年任职于晨星半导体，担任射频芯片研发部总监/总经理 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2024-021 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人员 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人 | | | 是指公司的副总经理、董事会秘书、财 | 员是指公司的首席战略官、副总经理、 | | | 务总监。 | 董事会秘书、财务总监和董事会认定的 | | | | 其他人员。 | | | 第一百一十二条 董事会行使下列职权： | 第一百一十二条 董事会行使下列职权： | | | ………. | ………. | | | （十）聘任或者解聘公司总经理、董事 | （十）聘任或者解聘公司总经理、董事 | | 2 | 会秘书；根据总经理的提名，聘任或者 | 会秘书；根据总经理的提名，聘任或者 | | | 解聘公司副总经理、财务总监等高级管 | 解聘公司首席战略官、副总经理、财务 | | | 理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 | 总监等高级管理人员，并决定其报酬事 | | | 项； | 项和奖惩事项； | | 3 | 第一百六十条 公司利润分配具体政策： | 第一百六十条 公司利润分配具 ...