前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在 2023 年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《前沿生物药业（南京） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关 规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的 职责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 KAI CHEN（陈凯）：男，1959 年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾任 Specialty Laboratories Inc.项目负责人；MedImmune Inc.副总监；NIH 技术 转让办公室癌症部主管；Iomai Corp.副总经理；MID Labs,Inc.董事长兼总 裁。2009 年 6 月至今任仪诺康科技（天 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 前沿生物药业(南京)股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环 2023 年 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中审众环在资质等方面合 规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险 金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败 导致的民事赔偿责任。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第三届董事会第七次会 议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务报告审计 机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中审众环为公司 2023 年外部审计 机构。 二、会计师事务所 2023 年度履职情况 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前 沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的 媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要 求披露的，而投资者尚未得知的信息。 第四条 本办法应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：前沿生物药业（南京）股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（027） 86791215 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于前沿生物药业(南京) 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0600023 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物") 2023年12月31日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表") 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是前沿生物管理层的责任,我们的责任是在执行审 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监 会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公 司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求 转制为特殊普通合伙制。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险 金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败 导致的民事赔偿责任。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）担任公司 2023 年度财务 报告审计机构和内部控制审计机构。 根据《中华人 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 情况的自查报告》，前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")董 事会，就公司在任独立董事 CHI KIT NG（吴智杰）、KAI CHEN（陈凯）、王广基的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见：公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 内部控制审计报告 t and the res 众环审字(2024)0600008号 HUH 内部控制审计报告 众环审字(2024)0600008 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了前 沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是前沿生物董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,前沿生 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 报告期内，公司共召开了 5 次董事会和 1 次股东大会。我本着勤勉尽责的态 度，依法认真履行独立董事的职责，认真审阅会议材料，与相关人员进行沟通， 最大限度发挥各自专业知识和工作经验优势，提出合理的意见和建议，同时独立、 客观地行使。 本人作为前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在 2023 年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《前沿生物药业（南京） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关 规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的 职责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 CHI KIT NG（吴智杰）：男，1973 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会， 制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委 员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计 委员会的召集人应当为会计专业人士。 第四条 董事会下设董事会 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-009 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十二次会议通知于 2024 年 3 月 17 日以通讯方式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由监事会主席姜志忠 先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司副总经理、董事会秘书高千 雅女士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年 年度报告》及《前沿生 ...