前沿生物药业（南京）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公 司") 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《前沿生物药业（南 京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-013 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情 况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 二、发行的股票种类和数量 本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本 总数的百分之三十。 三、发行方式和发行时间 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开 的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易 ...

中信证券股份有限公司关于 前沿生物药业（南京）股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为正在履行 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对前沿生物变更 部分募集资金投资项目情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集资 金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资金净 额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）审验 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是本公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书 面审核意见。监事应当签署书面确认意见。公司监事应当保证公司及时、公平地技露信 息，所披露的信息真是、准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真 实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公 司应当披露。公司不予披露的，监事可以直提申请披露。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-010 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室（地址：南京市江宁区东山街道绿地之窗 E-2 栋 11 层前沿生物） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票， ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《审计委员会议事 规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现就 2023 年度审计委员会工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司第三届董事会审计委员会由 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生、温洪海先生 3 名董事会成员组成，其中 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生为公司独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独 立董事 CHI KIT NG（吴智杰）先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席了会议，积极履 行专业委员会的职责。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》 | 会议届次 | | | 召开时间 | | | | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三 ...

公司代码：688221 公司简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 前沿生物药业（南京）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于第三届董事会第十三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-008 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：7 同意，0 票弃权，0 票反对。 3、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公 司章程及监管机构的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程 中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会 全体成员保证公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 一、董事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-011 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于修改《公司章程》及公司部分治理制度的公告 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十三条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十三条 公司不得收购本公司股份。 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | 但是，有下列情形之一的除外： | | 规定，收购本公司的股份： | (一)减少公司注册资本； | | (一)减少公司注册资本； | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | 励； | | 励； | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | (五)将股份用于转换公司发行的可转换为 | | (五)将股份用于转换上市公司发行的可转 | 股票的公司债券； | | 换为股票的公司债券； | (六)公司为维护公 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 章程 英文名称：FRONTIER BIOTECHNOLOGIES INC. 1 第一条 为维护前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由南京前沿生物技术有限公司整体变更设立，在南京市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为913201150579884270。 第三条 公司于 2020 年 9 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意首次公开发行股票注册，首次向社会公众发行人民币普通股 8,996 万股，于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）科创板上市。 第四条 公司注册名称：前沿生物药业（南京）股份有限公司。 第五条 公司住所：南京市江宁区科学园乾德路 5 号 7 号 ...